內(nèi)地與香港公募基金互認(rèn)工作將于2015年7月1日正式實施。昨日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作簽署了《中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會關(guān)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排的監(jiān)管合作備忘錄》，同時發(fā)布了《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，《備忘錄》主要內(nèi)容包括兩地基金互認(rèn)的基本概念、框架安排、主要原則及適用范圍、信息交換與監(jiān)管合作等總體安排，并在附錄部分對互認(rèn)基金設(shè)定了一些具體要求，包括互認(rèn)基金的資格條件和種類，管理人、托管人、代理人，投資、運作、銷售、信息披露、持有人權(quán)益保護等方面所需遵守的一些共同標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《備忘錄》，符合條件的內(nèi)地與香港公募基金通過兩地監(jiān)管機構(gòu)簡易的認(rèn)可或許可程序后，即可分別向香港和內(nèi)地市場的公眾投資者進行銷售。

　　與此同時，《暫行規(guī)定》為方便開展香港互認(rèn)基金后續(xù)準(zhǔn)入工作制定了五方面內(nèi)容，包括：明確了香港互認(rèn)基金進入內(nèi)地的資格條件及注冊要求。明確了香港互認(rèn)基金的投資運作及信息披露所需遵守的原則，以及對信息披露渠道、信息披露文件、運作事宜的特殊要求。明確了香港互認(rèn)基金在內(nèi)地銷售的基本原則，以及對宣傳推介材料、銷售服務(wù)協(xié)議、數(shù)據(jù)交換、基金評價的特殊要求。鑒于境外基金管理人不能直接在境內(nèi)開展業(yè)務(wù)，明確了香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的代理機構(gòu)的資格條件、職責(zé)范圍以及代理協(xié)議的主要內(nèi)容。明確了對香港互認(rèn)基金的監(jiān)督管理安排，兩地監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管合作的原則以及對代理人的監(jiān)管。

　　鄧舸強調(diào)，內(nèi)地基金與香港基金的互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)是一致的。以香港基金進入內(nèi)地為例，香港基金應(yīng)當(dāng)依照香港法律在香港設(shè)立和運作，經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)公開銷售，受香港證監(jiān)會監(jiān)管；管理人在香港注冊及經(jīng)營，持有香港資產(chǎn)管理牌照，未將投資管理職能轉(zhuǎn)授于其他國家或者地區(qū)的機構(gòu)，最近3年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會的重大處罰；采用托管制度，信托人、保管人符合香港證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；基金類型為常規(guī)股票型、混合型、債券型及指數(shù)型（含交易型開放式指數(shù)基金）；基金成立1年以上，資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣(或者等值外幣），不以內(nèi)地市場為主要投資方向，在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50%等五方面條件。同樣，內(nèi)地基金進入香港，也需符合對等條件。基金互認(rèn)的初始投資額度為資金進出各3000億元人民幣。

　　鄧舸指出，按照上述標(biāo)準(zhǔn)，截至2014年底符合條件的香港基金有100只左右，截至2015年一季度末符合條件的內(nèi)地基金有850只左右。

　　此外，針對香港互認(rèn)基金在內(nèi)地申報的情形，鄧舸表示，香港互認(rèn)基金的管理人應(yīng)當(dāng)委托內(nèi)地符合條件的機構(gòu)作為代理人，代為辦理產(chǎn)品注冊等事項，代理人應(yīng)當(dāng)具備證監(jiān)會核準(zhǔn)的公募基金管理資格或者托管資格，代理人應(yīng)當(dāng)與香港互認(rèn)基金管理人簽署委托協(xié)議，代為辦理香港互認(rèn)基金產(chǎn)品注冊、信息披露、銷售安排、數(shù)據(jù)交換、資金清算、監(jiān)管報告、通信聯(lián)絡(luò)、客戶服務(wù)、監(jiān)控等事項。