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上交所查處六起超買風(fēng)險股行為

  • 發(fā)布時間：2015-05-18 01:31:02  來源：京華時報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時報訊（記者敖曉波）近期，上交所在日常監(jiān)控中，連續(xù)發(fā)現(xiàn)并查處了六起投資者違反《上交所風(fēng)險警示板股票交易管理辦法》第10條規(guī)定，單日買入單只風(fēng)險警示板股票超過50萬股的違規(guī)行為。

　　據(jù)了解，上述超限買入違規(guī)行為發(fā)生后，上交所對有關(guān)投資者立即采取了電話警示、要求提交合規(guī)交易承諾、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施，同時要求相關(guān)證券公司進行自查并提交整改報告。

　　根據(jù)初步調(diào)查結(jié)果，上述投資者的違規(guī)買入行為分為普通賬戶買入、普通賬戶和信用賬戶累計買入以及大宗交易買入等形式，分別涉及三只風(fēng)險警示板股票。

　　上交所表示，在風(fēng)險警示板中設(shè)置單日買入單只股票不超過50萬股的限制，目的是為了進一步加強風(fēng)險警示，防范市場炒作風(fēng)險。尤其需要廣大投資者關(guān)注的是，無論通過競價交易還是大宗交易、普通賬戶交易還是信用賬戶交易，只要單日累計買入單只風(fēng)險警示板股票超過50萬股，均屬于違規(guī)行為。

　　下一步，上交所將繼續(xù)密切監(jiān)控風(fēng)險警示板股票交易情況，并將視情況采取限制賬戶交易等紀律處分措施，情節(jié)嚴重的，將上報證監(jiān)會查處。同時，各證券公司應(yīng)當做好客戶交易合規(guī)管理工作，采取有效措施，對投資者當日累計買入單只風(fēng)險警示股票的數(shù)量進行監(jiān)控。

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