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證券業(yè)全員發(fā)動(dòng)考投顧資格證

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-04-22 10:32:09  來源:金陵晚報(bào)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  □金證券記者 管偉

  一度被叫停了近10年的證券代客理財(cái)業(yè)務(wù)有望重啟,被互聯(lián)網(wǎng)降傭逼得走投無路的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有望獲得新生,投資顧問于是成了各家券商爭(zhēng)搶的香餑餑?!督鹱C券》記者了解到,目前幾乎所有的券商都大力發(fā)展投資顧問崗位,為券商代客理財(cái)鋪路。記者從一家券商獲悉,只要從業(yè)時(shí)間超過兩年的在職人員,都被要求考取證券投資顧問資格。

  券商代客理財(cái)將解禁

  今年3月,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《賬戶管理業(yè)務(wù)規(guī)則(征求意見稿)》明確表示,符合賬戶管理資格的持牌機(jī)構(gòu)可以代理客戶執(zhí)行賬戶投資或交易管理。也就是說,券商或者咨詢機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行代客理財(cái)業(yè)務(wù)。根據(jù)意見稿顯示,開展賬戶管理的機(jī)構(gòu)必須具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣;要至少有10名取得證券投資咨詢從業(yè)資格并且具有2年以上證券、基金或者期貨業(yè)務(wù)經(jīng)歷的業(yè)務(wù)人員,高級(jí)管理人員符合有關(guān)規(guī)定等。

  “代客理財(cái)合法化后將激活券商投顧業(yè)務(wù),實(shí)現(xiàn)投顧業(yè)務(wù)資管化,提升券商投研能力的轉(zhuǎn)換價(jià)值,實(shí)現(xiàn)雙贏?!币蝗倘耸吭诮邮堋督鹱C券》記者采訪時(shí)表示,“其實(shí)現(xiàn)在的私募,說白了,也就是‘代客理財(cái)’,不同的是私募的代客理財(cái)都是針對(duì)高凈值客戶,券商的代客理財(cái)業(yè)務(wù)針對(duì)面更加廣,市場(chǎng)也更寬?!?/p>

  投顧人才決定券商興衰

  一位券商人士在接受《金證券》記者采訪時(shí)坦承,“近兩年券商的同質(zhì)化現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重,傭金大戰(zhàn)導(dǎo)致各家券商惡性競(jìng)爭(zhēng),無法體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)力。而代客理財(cái)將為券商提供另一條發(fā)展之路。以后券商的發(fā)展之路好不好走,最終要看人才的競(jìng)爭(zhēng)?!?/p>

  “就像一個(gè)池塘,優(yōu)秀的投顧人才聚集的地方,必定帶來更多優(yōu)質(zhì)的客戶,而客戶流決定著券商的生存命脈?!痹撊耸糠治稣J(rèn)為,投顧人才的專業(yè)性、對(duì)市場(chǎng)的敏感度等,都決定了券商能否留住客戶。

  一家大型券商的負(fù)責(zé)人士表示,代客理財(cái)?shù)膶?shí)施將改變?nèi)绦袠I(yè)的生態(tài),激勵(lì)從業(yè)人員的自我提高和專業(yè)人才的培養(yǎng)。

  全員發(fā)動(dòng)考投顧資格證

  正是由于看到了投顧人才對(duì)于券商未來之路發(fā)展的重要性,各家券商開始鼓勵(lì)從業(yè)從員考投資顧問資格證。

  “一般來說,在券商或者咨詢機(jī)構(gòu)工作的從業(yè)人員得先考證券從業(yè)資格證書,有兩年從業(yè)經(jīng)歷,才有資格去報(bào)考投資顧問資格證書。”一券商人士解釋說,此外,報(bào)考證券投資顧問從業(yè)資格證書的從業(yè)人員,必須是全日制本科畢業(yè)。

  一位券商從業(yè)人士告訴《金證券》記者,“自從3月份協(xié)會(huì)發(fā)布了券商代客理財(cái)解禁征求意見以后,公司領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)了硬任務(wù),要求符合要求的員工必須考取投顧資格證??忌嫌歇?jiǎng)勵(lì),考不上要罰款?!?/p>

  “以后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)慢慢被邊緣化,代客理財(cái)業(yè)務(wù)將被列為券商的重點(diǎn)發(fā)展業(yè)務(wù)。”該人士解釋說,讓全部員工考投顧資格,一來投顧越多越有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展,二來普遍撒網(wǎng),重點(diǎn)捕魚,在內(nèi)部形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,以后可以發(fā)展投顧團(tuán)隊(duì)運(yùn)作,推動(dòng)這塊業(yè)務(wù)的更好發(fā)展。

  ■新聞鏈接

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  據(jù)中國(guó)登記結(jié)算公司最新數(shù)據(jù)顯示,上周(4月13日至4月17日),新增A股開戶數(shù)為325.71萬戶,環(huán)比大增93.77%,創(chuàng)歷史新高。該數(shù)據(jù)已連續(xù)四周保持百萬戶級(jí)別增長(zhǎng)。上周全面放開“一人一戶”限制,該數(shù)據(jù)環(huán)比大增。證券時(shí)報(bào)

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