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證監(jiān)會(huì)通報(bào)六券商兩融違規(guī)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-04 08:33:28  來(lái)源：福州晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　■證時(shí)

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，2月2日到2月15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期兩周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　他指出，券商融資融券融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利等行為。長(zhǎng)城證券代銷傘型信托產(chǎn)品等，對(duì)其采取暫停新開(kāi)兩融賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國(guó)信證券向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，對(duì)其采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，開(kāi)展展期業(yè)務(wù)，對(duì)其采取警示的監(jiān)管措施。

　　記者獲悉，4月3日起，招商銀行總行資管部不再受理1:2.5杠桿業(yè)務(wù)，杠桿比例最高1:2，對(duì)應(yīng)的預(yù)警線為0.90 ，平倉(cāng)線為0.85。

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