編者按 降低創(chuàng)新不確定性是激發(fā)萬眾創(chuàng)新的客觀需求。“十三五”時期，如何降低創(chuàng)新不確定性與風(fēng)險，以激勵企業(yè)更多地投資研發(fā)活動，將成為實施好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略所要解決的一個關(guān)鍵問題

　　近期，中共中央國務(wù)院出臺《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，指導(dǎo)深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。這非常重要。創(chuàng)新是推動一個國家和民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動整個人類社會向前發(fā)展的重要力量?！笆濉睍r期，面對全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇和挑戰(zhàn)，面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下的趨勢變化和特點，面對實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標的歷史任務(wù)和要求，必須深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建有效的制度與支撐環(huán)境，降低創(chuàng)新活動的不確定性，最終實現(xiàn)增長動力從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)換。

　　一

　　國際金融危機爆發(fā)以來，我國與世界主要發(fā)達國家?guī)缀跬瑫r布局一些新興產(chǎn)業(yè)，諸如新能源、信息電子產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥以及新材料等，一些重要技術(shù)基本上都處于同一起跑線上。解決這些新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)問題不可能單靠引進與模仿，必須大力提高自主創(chuàng)新能力，著力解決要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的制約。只有這樣，才能支撐起“十三五”時期我國經(jīng)濟發(fā)展對技術(shù)的巨大需求并跨越“中等收入陷阱”。

　　實施好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略必須充分認識創(chuàng)新的基本屬性，即創(chuàng)新項目的內(nèi)在不確定性、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的不確定性。具體來說，企業(yè)對創(chuàng)新活動的投資不知道能否會帶來產(chǎn)出，帶來什么樣的產(chǎn)出或什么時候會帶來產(chǎn)出，因而投資創(chuàng)新活動的回報率在一定程度上是不確定的。由于難以對這種投資回報率進行準確預(yù)期，容易導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入不足。在要素驅(qū)動發(fā)展階段，相對確定的發(fā)展機會較多，諸如不同地區(qū)、產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)鏈上不同環(huán)節(jié)之間的收入差距等，所以，一般的生產(chǎn)性投資占據(jù)主導(dǎo)地位，研發(fā)投入不足也不會對增長產(chǎn)生明顯的影響?！笆濉睍r期是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵階段，隨著一般性生產(chǎn)活動的收益率降低，經(jīng)濟增長對創(chuàng)新的依賴性越來越大，創(chuàng)新對企業(yè)組織定期研發(fā)投入的需求也日益增加。經(jīng)濟發(fā)展要靠效率，提高效率要靠創(chuàng)新，如果企業(yè)研發(fā)投入不足，無疑會制約經(jīng)濟的可持續(xù)增長。在這種情況下，如何降低創(chuàng)新不確定性與風(fēng)險，以激勵企業(yè)更多地投資研發(fā)活動，將成為實施好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略所要解決的關(guān)鍵問題。

　　二

　　降低創(chuàng)新不確定性是激發(fā)萬眾創(chuàng)新的客觀需求，會內(nèi)生出創(chuàng)新活動的地理聚集與技術(shù)合作以及創(chuàng)新投入的多種分擔形式，這是我們把握好創(chuàng)新驅(qū)動特征的出發(fā)點，也是有效實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要依據(jù)?！笆濉睍r期，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展可能會有以下趨勢特征：

　　一是大城市及大都市圈的創(chuàng)新火車頭作用凸顯。經(jīng)濟活動并非均衡或隨機分布在各地，經(jīng)濟發(fā)展初期的地區(qū)發(fā)展不均衡取決于各地區(qū)的資源稟賦差異，在現(xiàn)代社會中，資本與勞動等生產(chǎn)要素流動對經(jīng)濟活動的非均衡發(fā)展產(chǎn)生著重要的作用。其中，創(chuàng)新活動的空間集聚比一般生產(chǎn)活動更強，這是由經(jīng)濟主體對地理集聚的差異化追求所決定的。在一般生產(chǎn)活動中，要素流動對運輸成本反應(yīng)敏感，當運輸成本較高時，要素流動不容易發(fā)生；隨著運輸成本降低，要素流動導(dǎo)致集聚。如果運輸成本再降低，那么，這種集聚會轉(zhuǎn)向分散。但在創(chuàng)新活動中，地理集聚的動力就有所不同了，知識外溢與分散孤島式創(chuàng)新風(fēng)險成為吸引高素質(zhì)人才與風(fēng)險資本流動的基本動機，哪里獲得的外溢知識更充裕，這些要素就會在哪里集聚。比如說，大城市的專業(yè)性部門與專業(yè)人才較多，便于創(chuàng)新者更容易獲得專業(yè)化配套能力以及跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的知識，因而大城市容易發(fā)生創(chuàng)新活動的集聚。如美國大城市的工資水平大約比其他地區(qū)高出30%，這主要是各種專業(yè)性創(chuàng)新活動對技術(shù)人才的競爭性需求較大。我國第六次普查數(shù)據(jù)顯示，大專以上程度人口占總?cè)丝诘谋戎貫?.93%，其中，北京、上海、廣州、天津與深圳等城市的這個指標分別為31.50%，21.95%，19.22%，17.48%和17.17%。當然，追求知識外溢往往在運輸成本大幅度降低的情況下才會發(fā)生，否則，獲得知識外溢的收益不足以補償運輸成本較高所付出的成本。所以，當運輸成本再降低會導(dǎo)致一般生產(chǎn)活動出現(xiàn)分散，卻會使創(chuàng)新活動走向集聚。引導(dǎo)創(chuàng)新活動的地理集聚并不是指各地區(qū)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中都去拼命建科技園區(qū)，競相引進項目與人才，而是在尊重人才流動的基礎(chǔ)上，營造好要素流入的工作，諸如手續(xù)辦理、工作平臺與生活環(huán)境等?？梢灶A(yù)測，在“十三五”時期，大城市與特大城市引導(dǎo)創(chuàng)新活動的地理聚集趨勢會加強，創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)動機作用會更加突顯。

　　二是創(chuàng)新主體呈現(xiàn)組織與個人競相促進的局面。以往粗放經(jīng)濟發(fā)展階段，拼資源是企業(yè)生存與發(fā)展的基本方式，相對于這種成本低廉的生產(chǎn)活動來說，創(chuàng)新是憑借個人興趣與能力的成本較高的活動，因而不少是偶然的、隨機的。這種情況下，本土創(chuàng)新對增長的貢獻率并不高。隨著科技進步的加快以及資源稟賦與要素成本的變化，經(jīng)濟增長對科技創(chuàng)新的依賴性日益增大，研發(fā)積累與持續(xù)投入變得日益重要，僅靠個人興趣與能力已不能完全適應(yīng)創(chuàng)新需求，以組織為單位的研發(fā)活動將成為“十三五”時期的重要方式。而以組織為單位的研發(fā)活動是有規(guī)劃的，創(chuàng)新投資是有保障且不斷增長的，組織之間的研發(fā)合作會快速增加。當然，以組織為單位的創(chuàng)新活動興起并不意味著對個人創(chuàng)新活動的替代，相反，在“大眾創(chuàng)新，萬眾創(chuàng)業(yè)”導(dǎo)向下，以創(chuàng)客為代表的受過良好專業(yè)教育的創(chuàng)新一代會以互聯(lián)網(wǎng)思維進行大量的個性化創(chuàng)新，國內(nèi)將會出現(xiàn)個人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新高潮?？梢哉f，未來中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，組織化與個體性的創(chuàng)新主體都將蓬勃興起，并且相互促進，在創(chuàng)新鏈上發(fā)揮出各自的功能，共同成為驅(qū)動增長的引擎。

　　三是政府和企業(yè)共同分擔創(chuàng)新成本和風(fēng)險的制度安排日益重要。由于創(chuàng)新活動的不確定性，單靠市場激勵是有限的，如果沒有政府扶持性介入，創(chuàng)新活動將會受到限制，這已成為現(xiàn)代大多數(shù)中等收入水平以上的國家扶持創(chuàng)新活動的基本共識。未來政府鼓勵企業(yè)間技術(shù)合作與扶持創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式將日益多樣化，這一方面是因為科技進步加快，使產(chǎn)品生命周期越來越短，在很多情況下，研發(fā)投入來不及在短短的產(chǎn)品生命周期之內(nèi)收回來。另一方面技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)部門面臨的設(shè)備以及研發(fā)成本也越來越高。開發(fā)一個新的電腦系統(tǒng)、汽車或者微處理器芯片動輒需要數(shù)十乃至上百億元，同一產(chǎn)品的更新?lián)Q代所需要的資本投入也越來越高，除了少數(shù)大型跨國企業(yè)之外，沒有企業(yè)能夠獨自為那些大型研發(fā)項目支付全部的費用，加上這些研發(fā)活動的失敗率與風(fēng)險很高。因此，政府與企業(yè)共同分擔大型研發(fā)項目的費用或者協(xié)同研究就成了創(chuàng)新活動的上策之選，企業(yè)不僅降低了研發(fā)費用投入，而且還提高了可運用的創(chuàng)新資源總量。世界銀行學(xué)者對發(fā)達經(jīng)濟體和東亞國家研發(fā)模式的研究發(fā)現(xiàn)，在轉(zhuǎn)向高收入的發(fā)展階段，超過60%的研發(fā)活動由企業(yè)完成，20%由政府完成，另外20%在高校等研究機構(gòu)中完成。1992年至2012年的20年間，新興工業(yè)化經(jīng)濟體研發(fā)支出占GDP的份額已從不到1%提高到了2.2%左右。發(fā)達國家也從2.3%提高至2.7%左右。近年來，我國企業(yè)研發(fā)投資比重明顯上升，這是政府扶持創(chuàng)新與企業(yè)投資創(chuàng)新互動的結(jié)果。

　　三

　　到2020年，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要目標。為此，圍繞降低創(chuàng)新活動不確定性這個關(guān)鍵點，應(yīng)當在以下四個領(lǐng)域積極作為。

　　第一，尊重規(guī)律、促進協(xié)作。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政策基點要建立在高素質(zhì)要素流動與創(chuàng)新活動空間集聚的基礎(chǔ)上，使各地區(qū)既要發(fā)揮優(yōu)勢，尋找適合自己特色的新產(chǎn)業(yè)發(fā)展機會，又要消除地區(qū)壁壘，促進資源流動，推動企業(yè)按照地區(qū)優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)進行跨地區(qū)配置，優(yōu)化地區(qū)空間布局，創(chuàng)造地區(qū)經(jīng)濟合作的發(fā)展機會，避免地區(qū)之間形成新一輪的重復(fù)建設(shè)。只有這樣，才能實現(xiàn)創(chuàng)新鏈帶動產(chǎn)業(yè)鏈，以產(chǎn)業(yè)鏈的跨地區(qū)配置帶動地區(qū)之間差異化發(fā)展。

　　第二，開放互動，提高層次。企業(yè)是創(chuàng)新活動的主體，在技術(shù)快速進步的情況下，更需要與外部環(huán)境進行廣泛的互動。自主創(chuàng)新并不等于什么技術(shù)都關(guān)起門來自己搞，封閉式創(chuàng)新方式根本不可能適應(yīng)全球化合作與競爭時代以及新技術(shù)進步日益加速、技術(shù)產(chǎn)品周期日益縮短的要求，只能在積極參與國際分工中調(diào)整自己的角色，即在國際經(jīng)濟技術(shù)聯(lián)系中更加注重開放合作。隨著我國發(fā)展動力向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，這種開放合作的緊迫性與重要性將會日益增加，也推動著我國加速提升國際分工層次。

　　第三，找準路徑，培育風(fēng)投。隨著互聯(lián)網(wǎng)的興起，風(fēng)險投資在發(fā)達經(jīng)濟體中得到普遍推廣。風(fēng)險投資是分散中小企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險的一種有效機制，是促進科技成果有效孵化與轉(zhuǎn)化的加速器。缺少風(fēng)險投資的普遍發(fā)展，就不可能推動創(chuàng)新活動遍地開花，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，促進風(fēng)險投資的發(fā)展與激勵創(chuàng)新活動一樣重要。要認識到，風(fēng)險投資往往是在所熟悉、可觀察、面對面交流便利的地理半徑內(nèi)進行的。如果不熟悉與不可控，那么，風(fēng)險投資者是不愿意投資的，理解這一點，對于“十三五”期間制定風(fēng)險投資發(fā)展政策至關(guān)重要。

　　第四，強化投入、優(yōu)化配置。創(chuàng)新活動需要在知識與技術(shù)積累不斷增加的環(huán)境中進行。加大公共性投資用于創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)是必不可少的。隨著我國研發(fā)投入的加大，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)顯得十分迫切。創(chuàng)新資源應(yīng)主要投入三個領(lǐng)域，一是大量投入到作為公共品的知識生產(chǎn)部門，諸如大學(xué)、科研院所的研發(fā)能力與高素質(zhì)人才培養(yǎng)能力建設(shè)等；二是投入到創(chuàng)新產(chǎn)品進行商業(yè)化轉(zhuǎn)化中的平臺建設(shè)，諸如孵化器等；三是投入到商業(yè)化轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險補償與激勵，諸如各種政府專項扶持基金、風(fēng)險補貼基金等。還應(yīng)當適應(yīng)創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)的趨勢，逐步加大對服務(wù)創(chuàng)新支撐體系的資助，如以購買第三方服務(wù)形式加強對生產(chǎn)力促進中心與各類科技中介的扶持。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，應(yīng)確立科技成果轉(zhuǎn)化基金跟著創(chuàng)新項目走，創(chuàng)新項目跟著人才轉(zhuǎn)的創(chuàng)新資源配置路徑，以加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)跨地區(qū)分布帶動區(qū)域發(fā)展。

　?。ū疚膩碓矗航?jīng)濟日報 作者：廣東省社會科學(xué)院院長、廣東省中國特色社會主義理論體系研究中心特邀研究員 王 珺）