中國中投證券有限責(zé)任公司（簡稱中國中投證券），是一家在深圳注冊成立的全國性綜合類證券公司，股東為中央?yún)R金投資有限公司。公司目前注冊資金為50億元人民幣。在全國各大城市設(shè)有130家證券營業(yè)網(wǎng)點。公司經(jīng)營范圍涵蓋：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券投資基金代銷；證券自營；證券資產(chǎn)管理；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券；代銷金融產(chǎn)品。

　　為打擊非法證券活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我部積極開展“打擊非法證券活動，保護(hù)投資者合法利益”的投資者保護(hù)宣傳活動。

　　目前非法證券活動主要是指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　非法發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。如果是向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，股票轉(zhuǎn)讓后，公司股東不得超過200人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。

　　非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，是指未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個人從事的證券承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。

　　非法證券活動的表現(xiàn)形式主要有：誘騙社會公眾購買所謂“原始股”或各類基金份額，謊稱這些證券將在海外證券交易所上市；兜售所謂原始股或基金份額；以所謂投資咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、國外投資公司駐華代表處，甚至產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易所的名義未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票；以高額回報為誘餌，以證券投資為名，詐騙群眾錢財。

　　我們該如何防范非法證券活動風(fēng)險呢？

　　1.在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上查詢合法機(jī)構(gòu)的名錄。在中國證券業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站首頁（http://www.sac.net.cn/），有所有合法機(jī)構(gòu)的信息公示，投資者可以查詢。

　　2.注意識別宣傳手段。從事非法證券活動的機(jī)構(gòu)往往會以“內(nèi)幕信息”、“黑馬”、“原始股”、“即將海外上市”等煽動性語言信息吸引投資者關(guān)注?；蛘咭猿兄Z收益、保證盈利等夸大宣傳來誘騙投資者。對于這些虛假宣傳、承諾的手段，投資者不要輕信。

　　3.注意索取合同。通過合法機(jī)構(gòu)從事任何證券活動，都必須簽訂書面合同。如果不能提供合同，或者只能以傳真、電子郵件的方式提供合同副本，不能提供合同的，投資者一定謹(jǐn)慎對待。

　　除了上述一些甄別方法外，更重要的是投資者應(yīng)當(dāng)保持理性的投資心態(tài)，不輕信道聽途說，不指望一夜暴富，如果一直想著天上掉餡餅，很有可能落入陷阱。

　　中國中投證券有限責(zé)任公司

　　青海油田證券營業(yè)部 宣