證監(jiān)會回應打擊創(chuàng)業(yè)板中小板股價操縱傳聞 并稱——

　　昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行的新聞發(fā)布會上對近期證券市場的熱點問題進行了回應。對要嚴厲打擊創(chuàng)業(yè)板、中小板股價操縱行為并點名全通教育的傳言，鄧舸回應稱，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會履行證券市場監(jiān)督職責的重要工作，相關(guān)工作都會嚴格按照法律法規(guī)要求進行。此外，博元投資因重大違法違規(guī)被廣東證監(jiān)局立案調(diào)查，3月27日證監(jiān)會依法將該案移送公安機關(guān)追究刑事責任。另外，證監(jiān)會還明確基金管理人可以募集新基金，通過滬港通機制投資香港市場股票，不需具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）資格。

　　專題文/表 廣州日報記者楊欣

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　　回應打擊創(chuàng)業(yè)板中小板股價操縱傳聞

　　近日市場有消息稱，證監(jiān)會開會要嚴厲打擊創(chuàng)業(yè)板、中小板股價操縱行為，其中點名全通教育和超圖軟件。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸27日在記者會上對此回應稱，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會履行證券市場監(jiān)督職責的重要工作，相關(guān)工作都會嚴格按照法律法規(guī)要求進行。

　　鄧舸稱，目前有31家公司處于立案調(diào)查階段，一旦被認定為欺詐發(fā)行和重大信披違規(guī)的將移送司法機關(guān)，目前各公司定期披露了立案調(diào)查進展。

　　證監(jiān)會去年共對55家機構(gòu)、416個個人做出行政處罰，處罰金額共4.68億元，并依法對81名被執(zhí)行人實行了催告程序，共收繳當年及往年罰沒款7.04億元。

　　技術(shù)派人士認為，創(chuàng)業(yè)板后市面臨3浪4階段調(diào)整，周線8連陽后收周陰線回檔的風險很大。

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　　博元投資或成首家

　　因重大違法啟動退市機制公司

　　鄧舸27日表示，去年6月博元投資因重大違法違規(guī)被廣東證監(jiān)局立案調(diào)查，因該公司構(gòu)成涉嫌違規(guī)披露不披露重要信息罪和偽造編造金融票據(jù)罪，3月27日證監(jiān)會依法將該案移送公安機關(guān)追究刑事責任。此后，上交所將按照規(guī)定啟動退市相關(guān)程序。由此，博元投資或成首家因重大違法啟動退市機制的公司。

　　投資者可向博元投資索賠

　　鄧舸說，博元投資的違法行為十分嚴重。從目的上看，為了掩蓋股改資金不到位的事實，虛增資金；從手段上看，2011年～2014年多次偽造銀行匯票，多次使用虛假的匯票入賬，2011年年報虛增資金3.4億元，占資產(chǎn)總額的69%；從后果上看，凈資產(chǎn)實為負，追溯調(diào)整后，連續(xù)四個會計年度均為負值。

　　博元投資3月27日晚公告稱，公司股票將于2015年3月31日起被實施退市風險警示，股票簡稱由“博元投資”變更為“*ST博元”。

　　證監(jiān)會表示，投資者可以受到損失為由向博元投資索賠，同時，相關(guān)退市的啟動和實施不受上市公司籌劃和實施重大重組的影響。

　　業(yè)內(nèi)普遍認為，新退市制度的震懾作用將隨著年報發(fā)布真正顯現(xiàn)，上市公司首單主動退市及“退市央企”等個案均將出現(xiàn)。

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　　公募基金借道滬港通

　　投港股無需QDII資格

　　3月27日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》。

　　該指引共十條，對基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風險管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求，主要內(nèi)容包括：一是明確基金管理人可以募集新基金，通過滬港通機制投資香港市場股票，不需具備QDII資格；二是《指引》施行前已獲核準或注冊的基金，應根據(jù)基金合同約定情況，采取不同的程序參與滬港通；三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務規(guī)則執(zhí)行；四是強調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作；五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風險控制要求。

　　新聞發(fā)言人稱，下一步，證監(jiān)會將強化基金參與滬港通交易的監(jiān)管，通過非現(xiàn)場監(jiān)控與現(xiàn)場檢查等多種手段，關(guān)注基金管理人是否按照法律法規(guī)要求以及基金合同的約定開展業(yè)務。