在3月17日新三板推出成分指數(shù)、做市指數(shù)，完善了新三板的基礎(chǔ)制度建設(shè)后，近日某券商公司員工誤操作的“烏龍指事件”導(dǎo)致做市指數(shù)出現(xiàn)了較大波動(dòng)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸27表示，該筆交易合規(guī)有效，但暴露出的問(wèn)題要引以為戒。

　　據(jù)鄧舸介紹，3月20日上午10時(shí)06分至上午10時(shí)08分，三板做市（899002）指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升現(xiàn)象。指數(shù)2分鐘內(nèi)上漲約310點(diǎn)，由1718.24點(diǎn)最高拉升至2028.85點(diǎn)。經(jīng)核查，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升系三板做市（899002）指數(shù)樣本股紅豆杉（430383）成交價(jià)格大幅波動(dòng)所致。紅豆杉樣本權(quán)重占比2.09%（截至3月20日收盤(pán)后權(quán)重），該股成交價(jià)由7元突然增至68.4元。根據(jù)指數(shù)計(jì)算規(guī)則，該筆交易導(dǎo)致指數(shù)上漲約300點(diǎn)，與指數(shù)實(shí)際上漲點(diǎn)位基本相等。當(dāng)日全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)運(yùn)行正常，指數(shù)點(diǎn)位計(jì)算符合指數(shù)編制規(guī)則。

　　鄧舸稱，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅。10時(shí)07分，紅豆杉股價(jià)瞬間由7元上漲至68.4元，盤(pán)中瞬時(shí)漲幅達(dá)877.14%，成交數(shù)量1000股。該68.4元的成交買(mǎi)方為天風(fēng)證券做市賬戶，賣(mài)方為自然人投資者；該自然人投資者以9.75元的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出42000股，天風(fēng)證券以68.4元的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入1000股(同時(shí)申報(bào)賣(mài)出1000股，申報(bào)價(jià)格72元)，二者隨即成交。上述成交不違反《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》，因此交易有效，股票正常交收；但觸發(fā)了《實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》相關(guān)報(bào)告義務(wù)。天風(fēng)證券于當(dāng)日向市場(chǎng)發(fā)布了公告，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交了說(shuō)明，天風(fēng)證券提交的報(bào)告顯示，其交易員下單失誤導(dǎo)致紅豆杉報(bào)價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，表明其內(nèi)控不到位、技術(shù)系統(tǒng)存在一定缺陷，天風(fēng)證券正采取完善技術(shù)系統(tǒng)、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)、采取專項(xiàng)合規(guī)檢查等處理措施。

　　“做市商制度是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，需要做市商完善技術(shù)系統(tǒng)、健全內(nèi)控制度、規(guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù)?！编圁磸?qiáng)調(diào)，針對(duì)此事暴露出的問(wèn)題，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在加強(qiáng)做市商報(bào)價(jià)行為的事中監(jiān)控和事后處理的同時(shí)，將要求全體做市商引以為戒，進(jìn)行全面自查，及時(shí)完善技術(shù)系統(tǒng)，健全風(fēng)控體系，提升做市業(yè)務(wù)水平。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將對(duì)做市商的內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，確保全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)健康穩(wěn)定運(yùn)行。