美國是世界頭號(hào)科技強(qiáng)國，在科研經(jīng)費(fèi)分配、使用和監(jiān)督方面早已摸索出一套相對(duì)成熟的機(jī)制。簡(jiǎn)而言之，美國按照同行評(píng)議的方式來決定科研經(jīng)費(fèi)的分配，但撥款與審核彼此獨(dú)立，從而避免外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行，最大限度地減少了欺詐項(xiàng)目、人情項(xiàng)目，較好保證了公平和公正。

　　科研經(jīng)費(fèi)來源多元化

　　幾十年來，美國在研發(fā)方面的資金投入一直是世界第一。2016財(cái)年白宮預(yù)算報(bào)告中相關(guān)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)共達(dá)到1460億美元，比上一財(cái)年撥款額增加約80億美元，增長(zhǎng)6%。

　　值得注意的是，美國聯(lián)邦政府并沒有一個(gè)全國性的、統(tǒng)一的科研領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，科研資金的分配和管理權(quán)分散在國家科學(xué)基金會(huì)、國家衛(wèi)生研究院、能源部、農(nóng)業(yè)部、航空航天局等各個(gè)部門，這些部門根據(jù)自己的需要提出資助計(jì)劃或發(fā)布研究課題，各個(gè)大學(xué)以教授為核心組成的研究小組可以在指定領(lǐng)域自由提出申請(qǐng)。

　　一般而言，獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)支持的研究被認(rèn)為是質(zhì)量相對(duì)較高的“優(yōu)質(zhì)”項(xiàng)目，美國研究人員也以申請(qǐng)到聯(lián)邦資金為榮。

　　美國科研經(jīng)費(fèi)的來源是多元化的。除了聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)以外，還可以申請(qǐng)州以及地方政府的科研經(jīng)費(fèi)。美國一些著名高校如哈佛、斯坦福、耶魯?shù)茸陨硪矒碛谐渥愕目蒲薪?jīng)費(fèi)，這也是它們能吸引高水平人才的重要資源之一。

　　除了國家投入大量資金，美國很多億萬富翁也以私人基金會(huì)名義贊助各種尖端、前沿、重要的科研項(xiàng)目，如艾滋病研究、癌癥項(xiàng)目。微軟公司創(chuàng)始人比爾·蓋茨及其妻子梅林達(dá)·蓋茨，就于2000年設(shè)立了比爾及梅林達(dá)·蓋茨基金會(huì)，現(xiàn)有資金超過360億美元。

　　同行評(píng)議保證資金流向優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目

　　美國的科研經(jīng)費(fèi)主要按照同行評(píng)議的方式進(jìn)行分配。以美國生命科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)最充裕的國家衛(wèi)生研究院為例，對(duì)每個(gè)申請(qǐng)，它會(huì)設(shè)立一個(gè)第三方獨(dú)立項(xiàng)目評(píng)審小組，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行投票評(píng)估。這種同行評(píng)議的好處是，不管申請(qǐng)者是諾貝爾獎(jiǎng)得主還是助理教授，只要課題令人信服就可以得到經(jīng)費(fèi)，保證資金流向最有創(chuàng)造力或社會(huì)最需要的課題，同時(shí)也激發(fā)了所有科研人員的創(chuàng)新意識(shí)與進(jìn)取心。

　　美國的科研體制與中國有很多不同，但一些美國教授在接受記者采訪時(shí)指出，預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)腐敗，首先要建立以競(jìng)爭(zhēng)與同行評(píng)議為基礎(chǔ)的經(jīng)費(fèi)撥款方式，而且撥款與經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)?jiān)u審要完全分開，以避免經(jīng)費(fèi)分配由外行官員說了算。

　　需要指出的是，所謂同行，不是指一個(gè)大領(lǐng)域如生物學(xué)領(lǐng)域里的同行，而是細(xì)分到某個(gè)小領(lǐng)域的“小同行”，這是因?yàn)楝F(xiàn)代科學(xué)分得越來越細(xì)，同一個(gè)大領(lǐng)域不同小專業(yè)，同樣隔行如隔山。

　　美國密歇根州立大學(xué)一名瘧疾研究專家表示，他申請(qǐng)美國國家衛(wèi)生研究院的經(jīng)費(fèi)，評(píng)議小組成員都是同一個(gè)研究領(lǐng)域的同行，“你的研究水平與成果到底什么樣，這些評(píng)議小組的人都十分清楚，有時(shí)他們每個(gè)人給你的打分都一樣。中國探討科研成果如何審核，美國經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)情況可以借鑒。”

　　嚴(yán)格的同行評(píng)議體制，最大限度地減少了科研造假或質(zhì)量較次的科研項(xiàng)目蒙混過關(guān)。

　　多重監(jiān)管預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)腐敗

　　美國對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督通常有三道關(guān)。首先，美國大學(xué)每一個(gè)系都有專門人員管理各種經(jīng)費(fèi)，他們會(huì)直接和科研人員溝通每一項(xiàng)支出是否合理，哪些費(fèi)用存在問題，但溝通的目的是支持教授而非管理教授的工作；第二道關(guān)是學(xué)校的基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)本校科研人員申請(qǐng)的各種費(fèi)用進(jìn)行管理、監(jiān)督；第三道關(guān)就是相關(guān)撥款機(jī)構(gòu)的審計(jì)，這種審計(jì)采用抽查方式。一旦發(fā)現(xiàn)問題，視情況嚴(yán)重程度，受資助對(duì)象與單位必須糾正或退還資助款項(xiàng)，有關(guān)機(jī)構(gòu)還可暫停撥款甚至提請(qǐng)司法處理。

　　預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)腐敗，還要防止有關(guān)人員用申請(qǐng)到的經(jīng)費(fèi)為個(gè)人謀私利。以同行評(píng)議為例，應(yīng)避免讓熟人做評(píng)審人，否則會(huì)淪為走過場(chǎng)的形式主義。在美國做同行評(píng)議的人員都要填寫相關(guān)表格，如給熟人或存在經(jīng)濟(jì)往來的項(xiàng)目做評(píng)審，都會(huì)自動(dòng)申請(qǐng)避嫌。此外，不向配偶、子女、同學(xué)、甚至自己開辦的公司購買相關(guān)實(shí)驗(yàn)用品或設(shè)備。

　　當(dāng)然，再完善的制度設(shè)計(jì)，也無法完全避免不正當(dāng)?shù)目蒲行袨?。因此，科學(xué)家的自律也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。在美國，信譽(yù)非常重要，某個(gè)科學(xué)家一旦被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，后果將十分嚴(yán)重，他在同行中會(huì)身敗名裂，從此無法再吃“科學(xué)飯”。

　　科技創(chuàng)新要允許失敗

　　近些年，中國的科研投資增長(zhǎng)很快，引起世界關(guān)注。對(duì)此，被認(rèn)為有望獲得諾貝爾獎(jiǎng)的美籍華人科學(xué)家、拓?fù)浣^緣體領(lǐng)域開創(chuàng)者之一張首晟予以了充分的肯定。他建議，在科研問題上，中國應(yīng)該“允許有完全自由樂趣的思考”，要允許失敗，不要急功近利。

　　在斯坦福大學(xué)擔(dān)任教授的張首晟說，中國對(duì)科學(xué)價(jià)值的把握不太好，跟國外尚有一些差距，還主要從實(shí)用價(jià)值，而不是從科學(xué)意義來看待科研，“當(dāng)然，要看到潛力股是很不容易的，但我們的評(píng)價(jià)體系確實(shí)有待提高，發(fā)放科研經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光”。

　　張首晟認(rèn)為，中國要支持原創(chuàng)的想法，這是科學(xué)的價(jià)值所在。張首晟說：“中國項(xiàng)目型的科研經(jīng)費(fèi)太多，相對(duì)來說對(duì)比較自由創(chuàng)新的項(xiàng)目支持少了一點(diǎn)。科技創(chuàng)新要允許失敗，要鼓勵(lì)大家嘗試。在科技創(chuàng)新上的投入實(shí)際上有點(diǎn)像風(fēng)險(xiǎn)投資，不要總是投資一些比較成型的科研項(xiàng)目。”