\ 周五，深交所發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見稿）》、《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》和《關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知（征求意見稿）》三個(gè)配套規(guī)則（詳見9、10版）。深交所明確，將簡化上市審核程序，強(qiáng)化事后監(jiān)管，提高上市效率，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，同時(shí)加強(qiáng)債券持有人權(quán)益保護(hù)。

　　深交所表示，本次規(guī)則征求意見稿發(fā)布主要是根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)范發(fā)展債券市場的總體部署，為配合證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布，對相關(guān)配套規(guī)則進(jìn)行了梳理而完成。

　　就《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見稿）》而言，主要修訂內(nèi)容在于，建立債券投資者適當(dāng)性及差異化交易制度，簡化上市審核程序，提高上市效率。

　　同時(shí)，深交所將強(qiáng)化信息披露監(jiān)管。進(jìn)一步優(yōu)化和規(guī)范債券信息披露制度，體現(xiàn)以信息披露為核心的監(jiān)管原則。一是信息披露義務(wù)人不再局限于發(fā)行人，承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員均作為信息披露義務(wù)人，并增加信息披露聯(lián)絡(luò)人制度；二是完善信息披露程序、原則及方式等，增加暫緩、豁免及自愿披露規(guī)定；三是規(guī)范定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告披露要求，明確重大事項(xiàng)公告和跟蹤評級報(bào)告的披露情形、時(shí)間等規(guī)定，提高信息披露的透明度。

　　此外，加強(qiáng)債券持有人權(quán)益保護(hù)。專設(shè)章節(jié)建立一般償債保障義務(wù)與措施、債券受托管理人、債券持有人會(huì)議制度三重權(quán)益保護(hù)機(jī)制，明確發(fā)行人和征信機(jī)構(gòu)的償債保障義務(wù)，強(qiáng)化受托管理人在債券持有人權(quán)益保護(hù)中的重要地位及披露要求，細(xì)化債券持有人會(huì)議召開情形、程序及決議約束力；優(yōu)化債券停復(fù)牌規(guī)定，增加發(fā)行人申請和本所視情況停復(fù)牌等內(nèi)容，保護(hù)債券持有人合法權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定秩序；擴(kuò)大監(jiān)管主體范圍，將發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、資信評級機(jī)構(gòu)、受托管理人、征信機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員全部納入監(jiān)管范疇；完善本所自律監(jiān)管措施以及建立誠信檔案等相關(guān)規(guī)定。

　　就《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》而言，其主要目的在于形成系統(tǒng)的私募債券業(yè)務(wù)規(guī)則體系，限制個(gè)人投資者參與私募債券市場；規(guī)范轉(zhuǎn)讓程序及轉(zhuǎn)讓機(jī)制，提高轉(zhuǎn)讓效率；強(qiáng)化債券持有人權(quán)益保護(hù)。

　　而《關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知（征求意見稿）》主要明確合格投資者范圍，強(qiáng)化會(huì)員建立投資者適當(dāng)性管理制度的程序安排。