注意防范非法證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局提醒您：

　　為全面貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》精神，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，天源證券大通營(yíng)業(yè)部認(rèn)真研究學(xué)習(xí)精神，將此作為本營(yíng)業(yè)部投資者教育的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，組織安排了一系列活動(dòng)，努力提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別和防范能力：

　　將投資者教育工作轉(zhuǎn)化于日常業(yè)務(wù)中，在客戶開(kāi)戶時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)講解的同時(shí)，也對(duì)其進(jìn)行非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和危害性的講解，張貼非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示資料，客戶回訪時(shí)提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)及危害性，提高客戶的自我保護(hù)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　在營(yíng)業(yè)部投資者教育園地中設(shè)置專門板塊，張貼相關(guān)法律法規(guī)文件、宣傳海報(bào)等，對(duì)投資者的基礎(chǔ)性教育起到了很好的效果。

　　在營(yíng)業(yè)部大廳設(shè)立咨詢臺(tái)，直接面對(duì)面與客戶進(jìn)行溝通交流，向客戶進(jìn)行增加自我保護(hù)意識(shí)的宣講、教育，提供相關(guān)咨詢并接受非法證券活動(dòng)舉報(bào)。

　　通過(guò)短信方式集中向投資者發(fā)送相關(guān)信息，擴(kuò)大宣傳面。

　　建立客戶QQ群，積極做好宣傳講解工作，通過(guò)溫馨提示、風(fēng)險(xiǎn)告知等多種方式提醒客戶防范非法集資活動(dòng)。

　　在平時(shí)日常工作中，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展各項(xiàng)宣傳教育活動(dòng)，使投資者能夠充分了解非法證券活動(dòng)特點(diǎn)，提升投資者辨別和防范非法活動(dòng)的能力。同時(shí)，營(yíng)業(yè)部深刻地意識(shí)到，這將是證券行業(yè)一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，目前雖已取得了一定的效果，但在活動(dòng)過(guò)程中仍存在許多不足，比如與投資者互動(dòng)交流時(shí)間太短，宣傳覆蓋面有一定局限性等，這些問(wèn)題都有待營(yíng)業(yè)部逐一解決。

　　當(dāng)前利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開(kāi)展非法證券活動(dòng)的問(wèn)題十分突出。如：非法仿冒機(jī)構(gòu)通過(guò)冒用證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱，以名稱相近的網(wǎng)站；或者利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動(dòng)欄目作為營(yíng)銷平臺(tái)；通過(guò)虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會(huì)員或客戶，推薦股票、在線咨詢或委托理財(cái)。不法分子利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和微博等新興媒體，借用眾籌融資等金融創(chuàng)新的名義，通過(guò)售賣權(quán)益份額、簽訂持股協(xié)議等方式，非法公開(kāi)發(fā)行股票或變相公開(kāi)發(fā)行股票。借用新能源開(kāi)發(fā)、科技創(chuàng)新的名義，編造公司即將在美國(guó)納斯達(dá)克上市，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”的非法活動(dòng)也時(shí)有出現(xiàn)。這些非法活動(dòng)以高額回報(bào)為誘餌，進(jìn)行欺詐性宣傳或營(yíng)銷，騙取錢財(cái)，嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)正常經(jīng)營(yíng)秩序。

　　營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)密切配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及地方協(xié)會(huì)、交易所等監(jiān)管部門及自律組織，加大對(duì)公司內(nèi)部員工及投資者的普法宣傳教育力度，采取靈活多樣的各類宣傳活動(dòng)，以擴(kuò)大法制宣傳的廣度和深度，營(yíng)造證券法制宣傳的良好社會(huì)氛圍。

　　天源證券大通營(yíng)業(yè)部 宣