證監(jiān)會就修改《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見 進一步明確終身市場禁入情形

　　針對養(yǎng)老保險基金入市、降低香港券商購買A股保證金、興業(yè)銀行并購華福證券等市場關注的熱點問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨天在例行新聞發(fā)布會上給予了一一回應。他表示，證監(jiān)會將積極配合有關部門完善養(yǎng)老金發(fā)展和投資運營相關制度。

　　改革養(yǎng)老金投資運營模式已迫在眉睫

　　近日，人力資源和社會保障部介紹，養(yǎng)老保險基金投資運營方案已經形成了基本方案，有望于下半年報黨中央、國務院審定，養(yǎng)老保險基金將把部分資金投資到股市，對此，張曉軍表示，證監(jiān)會持支持和歡迎態(tài)度。按照現(xiàn)行規(guī)定，基本養(yǎng)老保險基金只能存銀行和購買國債，投資渠道狹窄，保值增值壓力很大，改革養(yǎng)老金投資運營模式已經迫在眉睫。資本市場可以為養(yǎng)老金提供一個信息公開、產品豐富、交易便捷、運作高效的投資場所，促進養(yǎng)老金保值增值。

　　證監(jiān)會將積極配合有關部門完善養(yǎng)老金發(fā)展和投資運營相關制度，促進養(yǎng)老金的專業(yè)化、市場化投資運營。同時，進一步完善資本市場基礎制度，提升資本市場投資價值，為養(yǎng)老金投資創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

　　進一步明確終身市場禁入情形

　　昨天，證監(jiān)會就修改《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見，張曉軍表示，隨著我國資本市場的改革發(fā)展和監(jiān)管轉型的深入推進，對進一步加強以違法行為責任追究為核心的市場監(jiān)管執(zhí)法工作提出了新的更高的要求。證券市場禁入措施尤其是終身市場禁入作為一種比一般罰款處罰更為嚴格的懲戒措施和責任追究形式，在執(zhí)法實踐中具有非常重要的地位和作用。

　　此次修改具體包括：修改《證券市場禁入規(guī)定》第五條（二）項規(guī)定，明確從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，故意不履行法定義務并造成特別嚴重后果的適用情形；明確采取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的適用情形；明確從事欺詐發(fā)行、內幕交易和操縱市場等違法行為，嚴重擾亂市場秩序、投資者利益遭受特別嚴重損害的適用情形，并兼顧了對跨市場違法行為的適用。

　　此外，針對證監(jiān)會執(zhí)法實踐中遇到的違法人員阻礙、抗拒執(zhí)法的問題，為維護監(jiān)管執(zhí)法的嚴肅性，保護監(jiān)管執(zhí)法工作的順利開展，增加當事人違法行為情節(jié)嚴重，應當采取市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等嚴重故意不配合執(zhí)法的適用情形規(guī)定。對于多次違法、屢罰不改的嚴重違法失信問題，增加“累犯”的適用情形規(guī)定。與此同時，將《證券市場禁入規(guī)定》的適用范圍從發(fā)行人、上市公司擴大到非上市公眾公司的相關責任人員。

　　未調整香港券商購買A股保證金比例

　　有媒體報道，目前香港券商購買A股須繳付20%的保證金，中國證監(jiān)會正在考慮降低保證金比例，減輕香港券商的財政壓力。對此，張曉軍回應，有關媒體的報道不準確。根據(jù)證監(jiān)會《證券登記結算管理辦法》，結算參與人可以在其資金交收賬戶內，存放證券結算備付金用于完成交收。根據(jù)中國結算《結算備付金管理辦法》，結算參與人應當開立資金交收賬戶，用于存放結算備付金。在具體數(shù)額方面，中國結算按照結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定最低結算備付金限額。目前，A股適用的最低結算備付金比例為20%。

　　結算備付金制度是內地證券市場較為成熟的登記結算制度安排之一，目前沒有調整的計劃。證監(jiān)會將積極聽取市場各方意見，繼續(xù)完善滬港通相關制度安排。文/本報記者 吳琳琳