老鼠倉(cāng)密集過(guò)堂：上?；鸾?jīng)理“包場(chǎng)”旁聽(tīng)

　　證券時(shí)報(bào) 梅菀

　　2月26日上午，海富通基金原基金經(jīng)理蔣征因涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易”，在上海一中院第七法庭開(kāi)庭受審，這也是去年7月份海富通原5名基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)窩案”曝光以來(lái)，第二位接受公開(kāi)審理的海富通原基金經(jīng)理。

　　證券時(shí)報(bào)記者從庭審現(xiàn)場(chǎng)獲悉，蔣征涉嫌通過(guò)向親屬提供非公開(kāi)信息，并提供部分交易資金，非法獲利315萬(wàn)元，涉及30只股票。

　　非法獲利315萬(wàn)

　　根據(jù)公訴方陳述，2009年2月至2014年1月期間，蔣征妻妹在國(guó)信證券杭州體育場(chǎng)路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)的股票交易記錄中，出現(xiàn)與海富通基金旗下兩基金，即海富通收益增長(zhǎng)混合基金、海富通強(qiáng)化回報(bào)基金的趨同交易，共有華聯(lián)控股等30只股票，成交數(shù)量為7310萬(wàn)余股，其中買(mǎi)入金額為9000余萬(wàn)元，賣(mài)出金額為9300余萬(wàn)元，累計(jì)交易金額1.8億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后獲利金額大約為315萬(wàn)元。

　　而在此期間，蔣征正是海富通上述兩只基金的基金經(jīng)理，且其妻妹證券賬戶(hù)490萬(wàn)元的初始資金中也有170萬(wàn)元?dú)w蔣征所有，占比超過(guò)三分之一。據(jù)蔣征供述，這170萬(wàn)元本來(lái)要投資地產(chǎn)等其他項(xiàng)目，因獲取項(xiàng)目失敗，才用于投資股票。

　　記者從庭審現(xiàn)場(chǎng)了解到，去年4月份，上海證監(jiān)局以及上海公安局經(jīng)偵總隊(duì)先后對(duì)蔣征涉嫌利用非公開(kāi)信息交易罪進(jìn)行調(diào)查，并要求相關(guān)賬戶(hù)全部股票在去年5月初做平倉(cāng)處理，后續(xù)賬戶(hù)資金也遭凍結(jié)，此賬戶(hù)現(xiàn)有資金為1300多萬(wàn)元。

　　蔣征對(duì)公訴人指控供認(rèn)不諱，辯方律師多圍繞減輕量刑做辯護(hù)，其他爭(zhēng)議不多，庭審僅持續(xù)1小時(shí)左右，法院宣布將擇日宣判。

　　海富通基金成立11年，蔣征在該基金任職長(zhǎng)達(dá)8年之久。公開(kāi)資料顯示，蔣征于2006年6月加入海富通基金，2007年10月起任股票組合管理部總監(jiān)，供職海富通之前，蔣征曾就職于嘉實(shí)基金和華夏基金[微博]。

　　2014年11月份，海富通另一位基金經(jīng)理牟永寧亦在上海一中院接受公開(kāi)審理，涉嫌老鼠倉(cāng)非法獲利500萬(wàn)元。值得注意的是，今年以來(lái)，國(guó)內(nèi)資管行業(yè)老鼠倉(cāng)案開(kāi)庭審理明顯提速。

　　老鼠倉(cāng)密集過(guò)堂

　　除了海富通兩位基金經(jīng)理先后受審之外，本月以來(lái)，去年曝光的“老鼠倉(cāng)”案進(jìn)入密集審理期。根據(jù)上海一中院公開(kāi)信息，昨日本有原平安資管投資管理人員張敦勇接受公開(kāi)審理，但因某些原因再次延期。

　　而平安資管原投資經(jīng)理張治民夫妻2月6日在上海一中院接受公開(kāi)審理，二人涉嫌利用未公開(kāi)信息，通過(guò)實(shí)際控制另外三個(gè)實(shí)名親友賬戶(hù)趨同交易140只股票，獲利2861萬(wàn)元，涉案交易金額13.42億元，這一數(shù)字亦創(chuàng)下國(guó)內(nèi)老鼠倉(cāng)案交易金額之最。

　　原嘉實(shí)基金及上投摩根基金經(jīng)理歐寶林老鼠倉(cāng)案也于2月4日開(kāi)庭，根據(jù)庭審情況，歐寶林涉案交易金額1.04億元，獲利289.21萬(wàn)元。

　　“老鼠倉(cāng)案密集開(kāi)庭，應(yīng)該是政策導(dǎo)向和市場(chǎng)行情雙重因素導(dǎo)致的?！眹?guó)浩律師事務(wù)所周蒙俊告訴證券時(shí)報(bào)記者，政策方面，監(jiān)管部門(mén)三令五申將加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為的監(jiān)管和查處，而歷史數(shù)據(jù)亦顯示，行情向好時(shí)，老鼠倉(cāng)案更容易發(fā)生，因此更有必要加大舊案處理速度，以對(duì)行業(yè)形成警示。

　　記者注意到，昨日可容納30多人的旁聽(tīng)位座無(wú)虛席，旁聽(tīng)席上的一位上?；饛臉I(yè)人士向記者透露，他和同事通過(guò)“公眾開(kāi)放日”活動(dòng)前來(lái)旁聽(tīng)，“來(lái)了解一下，也算引以為戒，以防已經(jīng)違規(guī)犯案，自己還未察覺(jué)?！?/p>