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證監(jiān)會責(zé)令3家私募機構(gòu)整改

  • 發(fā)布時間：2015-02-07 02:30:37  來源：北京日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報訊（記者 董禹含）證監(jiān)會昨日對外表示，近期證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負面報道或投訴較多、風(fēng)險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。

　　本次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。

　　針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。各證監(jiān)局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。

　　“當(dāng)前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風(fēng)險，證監(jiān)會將建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反三條底線要求等違法違規(guī)行為的查處力度?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人表示。

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