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證監(jiān)會查私募房地產(chǎn)基金 9家機構(gòu)被處罰

  • 發(fā)布時間：2015-02-06 19:59:12  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　新華網(wǎng)北京2月6日電（記者許晟、趙曉輝）中國證監(jiān)會6日通報，在近期針對私募房地產(chǎn)基金進行的現(xiàn)場檢查中，9家被查的私募基金管理人都存在問題，已對其中3家采取限期整改措施，6家發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸說，證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對近期負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。

　　據(jù)介紹，此次檢查的重點是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風險防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。

　　檢查發(fā)現(xiàn)，這些私募基金存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。

　　針對這些問題，證監(jiān)局對被查的北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司等3家私募基金公司采取行政監(jiān)管措施，要求其限期整改，并記入資本市場誠信檔案。對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。

　　鄧舸說，當前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風險，證監(jiān)會將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。

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