羊城晚報(bào)訊 昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示：證監(jiān)會(huì)對(duì)15家基金公司進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并要求轄區(qū)為涉案公司自查自糾，暴露出部分基金公司在防范公司人員買賣股票上存在內(nèi)控缺失，為違法行為的蔓延提供了滋生土壤，對(duì)存在內(nèi)控缺失的基金公司，證監(jiān)會(huì)已對(duì)華夏、海富通等5家基金公司進(jìn)行責(zé)令整改，并要求3到6個(gè)月不等時(shí)間內(nèi)暫?；甬a(chǎn)品注冊(cè)，對(duì)中郵等6家基金管理公司依法責(zé)令改正的整改措施。

　　基金公司應(yīng)完善內(nèi)控

　　證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。1月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了專項(xiàng)核查和監(jiān)管處理工作結(jié)果。

　　張曉軍昨日表示，基金管理人受人之托，從業(yè)人員對(duì)基金財(cái)產(chǎn)有重視義務(wù)，基金管理人不能在執(zhí)行職務(wù)在辦理業(yè)務(wù)過程中謀取私利，同時(shí)，基金管理公司內(nèi)控制度和外部監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為有震懾和抑制作用，基金管理公司應(yīng)該完善內(nèi)控，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的行為管理和道德教育，從業(yè)人員要樹立底線思維，不要觸碰禁區(qū)。

　　張曉軍表示，對(duì)基金管理公司以及對(duì)從業(yè)人員從事未公開信息的檢查等一系列措施將有助于促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，隨著證監(jiān)會(huì)聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，這類檢查和措施將成為新常態(tài)，希望基金管理公司要提高風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平。

　　被罰公司發(fā)生老鼠倉

　　自2013年下半年啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)利用未公開信息交易立案調(diào)查41起，39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)。1月22日，證監(jiān)會(huì)將處罰涉案的多家基金公司，包括華夏基金、嘉實(shí)基金、匯添富基金、海富通基金在內(nèi)多家公司將被暫停三個(gè)月或三個(gè)月以上新業(yè)務(wù)，其中華夏基金被罰時(shí)間最長(zhǎng)。

　　據(jù)了解，上述被罰公司皆因發(fā)生了“老鼠倉”，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為其風(fēng)控不嚴(yán)、管理不當(dāng)。除了新業(yè)務(wù)被暫停外，有些基金公司負(fù)責(zé)合規(guī)的督察長(zhǎng)也被談話提醒或采取其他監(jiān)管措施。

　　去年12月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了利用未公開信息交易的情況。證監(jiān)會(huì)將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產(chǎn)管理有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司等20家金融機(jī)構(gòu)的未公開信息，從事非法交易活動(dòng)的羅澤萍、劉振華等39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)。其中，錢鈞、蘇競(jìng)已受到刑事處罰。（曙光）