中新網(wǎng)1月30日電 據(jù)證監(jiān)會官方微博消息，2015年1月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了證監(jiān)會針對前期涉從業(yè)人員利用未公開信息交易案件基金管理公司的專項核查與監(jiān)管處理工作。其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責令限期整改(三至六個月不等)且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關(guān)責任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對中郵等6家基金管理公司依法采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　發(fā)言人表示，證監(jiān)會自2013年下半年以集中查處了批金融機構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易案件，其中部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。為教育警示行業(yè)、建立完善懲防機制，證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關(guān)派出機構(gòu)對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查，同時要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進行自查自糾。

　　通過此次壘行業(yè)范圍的專項檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。根據(jù)此次核查結(jié)果，證監(jiān)會依法對存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實施行政監(jiān)管措施，其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責令限期整改(三至六個月不等)且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關(guān)責任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對中郵等6家基金管理公司依法采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　發(fā)言人強調(diào)，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運用基金財產(chǎn)，基金管理人及從業(yè)人員對基金財產(chǎn)及份額持有人負有忠實義務(wù)，必須履行誠宴信用、謹慎勤勉的義務(wù)，不能從事利益沖突的行為，不能將自身利益置于基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上。更不能在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過程中利用所處地位或優(yōu)勢牟取私利。這不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本?；饛臉I(yè)人員利用未公開信息交易行為背離了上述受信義務(wù)，是與基金管理業(yè)務(wù)本質(zhì)根本相悖的行為。雖然基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為的發(fā)生更多屬于道德風險范疇，基金管理公司內(nèi)控制度在防范相關(guān)違法行為上有其局限性，但完善有效的內(nèi)控制度以及實施嚴格的外部監(jiān)管對違法違規(guī)行為具有不容忽視的震懾與抑制作用。因此，基金管理公司應該持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)，不斷加強對公司從業(yè)人員的行為管理與道德教育。廣大基金從業(yè)人員應該樹立正確的職業(yè)發(fā)展觀，確立底線思維，莫觸禁區(qū)。

　　證監(jiān)會發(fā)言人最后指出，2014年資產(chǎn)管理行業(yè)經(jīng)歷前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。為了防范行業(yè)風險，證監(jiān)會加大了日常檢查力度，對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施，這些措施將有助于提升行業(yè)風險意識、增強內(nèi)控水平，維護投資人合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展。隨著證監(jiān)會落實“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管教能”，今后，這類檢查和措施將會成為新常態(tài)，希望各基金管理公司加強自律，全面提高風險管理和內(nèi)控水平，打造投資人信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。(中新網(wǎng)金融頻道)