近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對在其協(xié)會(huì)登記的私募投資基金管理人北京中益匯金投資基金管理有限公司(以下簡稱中益匯金)、中財(cái)鼎盛(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱中財(cái)鼎盛)等公司存在涉嫌虛構(gòu)投資項(xiàng)目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。

　　在現(xiàn)場檢查期間，中益匯金和中財(cái)鼎盛對協(xié)會(huì)的檢查工作不予配合，拒絕提交相關(guān)資料，使得協(xié)會(huì)對投資者的投訴事項(xiàng)無法查證。在檢查過程中，協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)中益匯金、中財(cái)鼎盛存在未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息、未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)等違規(guī)情形。特別是，中益匯金和在中基協(xié)登記的北京中農(nóng)德金投資基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱中農(nóng)德金)、北京中富知金股權(quán)投資管理有限公司(以下簡稱中富知金)互為關(guān)聯(lián)方，3家私募投資基金管理人均未按規(guī)定向協(xié)會(huì)申報(bào)關(guān)聯(lián)方信息。

　　根據(jù)上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)審理，中國基金行業(yè)協(xié)會(huì)決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農(nóng)德金及其法定代表人隋欣、中財(cái)鼎盛及其時(shí)任法定代表人高培峰作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分；對中富知金法定代表人付強(qiáng)作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。被加入黑名單的機(jī)構(gòu)或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。在停止或改正違規(guī)情形并采取措施保護(hù)投資者合法權(quán)益，消除不良影響后，當(dāng)事人可以申請移出黑名單。

　　按照《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)在作出紀(jì)律處分前履行了事先告知程序。中財(cái)鼎盛及其法定代表人高培峰放棄聽證權(quán)利，接受紀(jì)律處分。中益匯金、中農(nóng)德金和中富知金以及唐群雁、隋欣、付強(qiáng)提出書面申辯意見并申請聽證。1月12日舉行了公開聽證會(huì)。經(jīng)過聽證，考慮到中富知金法定代表人付強(qiáng)的工作系唐群雁安排且違規(guī)情節(jié)相對較輕，因此協(xié)會(huì)決定不將付強(qiáng)加入黑名單。

　　(胡景波)

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