證監(jiān)會副主席姜洋在2015年人民財經(jīng)年會上表示， 證監(jiān)會2015年工作的總體思路和主要任務，概括起來，就是要毫不動搖地深化市場改革發(fā)展、堅定不移地推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，使資本市場深深根植于實體經(jīng)濟的沃土，更好地順應新常態(tài)、服務新常態(tài)、引領新常態(tài)，為全面建成小康社會和實現(xiàn)中國夢貢獻力量。主要包含五方面內(nèi)容，其中，要持續(xù)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，研究制定證監(jiān)會權力清單和責任清單，加快發(fā)展多層次資本市場。以下為發(fā)言全文：

　　大家下午好！很高興參加人民財經(jīng)年會。首先，我代表證監(jiān)會，對年會的召開表示熱烈祝賀！借此機會，我圍繞資本市場改革發(fā)展與監(jiān)管轉(zhuǎn)型，談一些工作情況和想法，與大家交流。

　　2014年，面對錯綜復雜的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，證監(jiān)會認真貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》的部署，緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟的宗旨，堅持以市場化、法治化為導向，統(tǒng)籌抓好市場改革開放、創(chuàng)新發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護等多方面工作，為穩(wěn)增長、調(diào)結構、促改革、惠民生作出了積極貢獻。

　　一是堅持放松事前管制、加強事中事后監(jiān)管，資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型實現(xiàn)良好開局。認真下好簡政放權這步“先手棋”，全年取消行政審批事項13項，還有一批擬取消事項已獲國務院常務會議審議通過，將在履行相關程序后公布。隨著行政審批事項的大幅減少，市場活力得到有效激發(fā)，以上市公司并購重組為例，目前90%以上的交易單數(shù)已無需我會審批。在放開前端的同時，堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，優(yōu)化完善案件調(diào)查與審理環(huán)節(jié)相對分離、分工制約的查審分離機制，明確滬深證券交易所的受托執(zhí)法職能，全面推進我會派出機構行使行政處罰權，切實加強事中事后監(jiān)管?？偟目矗O(jiān)管轉(zhuǎn)型既促進了市場優(yōu)化資源配置功能的充分發(fā)揮，又有力維護了市場“三公”秩序和投資者合法權益。

　　二是突出重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，資本市場基礎性制度改革取得新進展。抓住股票發(fā)行注冊制改革這項“牛鼻子”工程，在反復研究論證的基礎上，明確了市場主導、責任到位、披露為本、預期明確、監(jiān)管有力的改革目標，起草了注冊制改革方案并已上報國務院。同時，大力推進創(chuàng)業(yè)板市場改革，放寬準入標準，建立再融資制度；將“新三板”試點擴大到全國，推出做市轉(zhuǎn)讓方式；推動完善企業(yè)兼并重組政策環(huán)境，修訂上市公司并購重組規(guī)則，建立非上市公眾公司并購重組機制等。這些改革措施，為實體經(jīng)濟特別是廣大中小微企業(yè)通過資本市場做大做強提供了有力支持。2014年，共有94家企業(yè)首發(fā)上市，融資471億元；609家次上市公司進行再融資，融資6778億元；“新三板”新增掛牌公司1216家，融資132億元。此外，還出臺了改革完善并嚴格實施退市制度的意見，推進上市公司退市的市場化、法治化和常態(tài)化。

　　三是圍繞實體經(jīng)濟投融資和風險管理需求，資本市場業(yè)務、產(chǎn)品和機制創(chuàng)新邁上新臺階。扎實推進國際化原油期貨市場建設，研發(fā)期權等新交易工具，目前國務院已批復同意上市原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨。這些新產(chǎn)品、新工具將相繼推出，對于強化市場風險管理功能、維護我國能源安全和金融市場平穩(wěn)運行具有重要意義。2014年成功上市6個期貨品種，目前我國上市期貨品種已達46個。出臺了優(yōu)先股試點管理辦法。公布了私募投資基金監(jiān)管辦法，截至2014年底已備案各類私募基金7654只，管理資產(chǎn)規(guī)模2.12萬億元。同時，先后頒布實施了支持證券經(jīng)營機構、證券投資基金行業(yè)和期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的指導意見，明確了創(chuàng)新發(fā)展的總體原則、主要任務和具體措施。

　　四是推動“引進來”與“走出去”齊頭并進，資本市場雙向開放實現(xiàn)突破性進展。在我國資本項目尚未完全實現(xiàn)可兌換的情況下，通過平穩(wěn)啟動“滬港通”試點，開創(chuàng)了操作便利、風險可控的跨境證券投資新模式，截至2014年底，累計成交1881億元人民幣。取消境內(nèi)企業(yè)境外上市申請的財務審核，2014年境外上市融資364億美元，同比增長109%。推動RQFII總額度增加到8200億元人民幣，試點范圍擴大至法國、韓國、德國等地，促進了人民幣離岸市場的發(fā)展。在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設立了面對海內(nèi)外投資者進行原油期貨交易的國際能源交易中心。總的看，我國資本市場在全球范圍內(nèi)配置資源、管理風險的能力持續(xù)提升，為增強我國經(jīng)濟金融的國際競爭力發(fā)揮了重要作用。

　　2015年，是全面深化改革的關鍵之年，是全面推進依法治國的開局之年，也是全面完成“十二五”規(guī)劃的收官之年。資本市場既面臨難得的發(fā)展機遇，也面臨不少風險和挑戰(zhàn)。面對這些新機遇和新挑戰(zhàn)，我們既要堅定信心，抓住機遇，又要敢于擔當，迎接挑戰(zhàn)。上周，證監(jiān)會召開了全國證券期貨監(jiān)管工作會議，研究部署了2015年工作的總體思路和主要任務。概括起來，就是要毫不動搖地深化市場改革發(fā)展、堅定不移地推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，使資本市場深深根植于實體經(jīng)濟的沃土，更好地順應新常態(tài)、服務新常態(tài)、引領新常態(tài)，為全面建成小康社會和實現(xiàn)中國夢貢獻力量。

　　一是持續(xù)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。在繼續(xù)簡政放權、放寬市場準入、增強市場活力的同時，探索建立事中事后監(jiān)管新機制，切實提高監(jiān)管效能。今年的一項重點任務是，研究制定證監(jiān)會權力清單和責任清單，嚴格做到法無授權不可為、法定職責必須為。同時，按照法無禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場外商投資負面清單制度。

　　二是加快發(fā)展多層次資本市場。股權市場方面，要繼續(xù)穩(wěn)妥推進股票發(fā)行注冊制改革，壯大主板市場，改革創(chuàng)業(yè)板市場，完善“新三板”市場，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場，開展股權眾籌融資試點，滿足不同規(guī)模、不同發(fā)展階段企業(yè)差異化的股權融資需求。債券市場方面，要全面落實公司債券發(fā)行與交易管理辦法，發(fā)展證券交易所機構間債券市場，豐富債權融資工具。私募市場方面，要健全私募發(fā)行制度，引導私募基金規(guī)范發(fā)展，調(diào)動民間投資積極性。期貨及衍生品市場方面，要在確保原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨等順利掛牌、平穩(wěn)運行的基礎上，做好農(nóng)產(chǎn)品期貨期權試點，推進股指期權試點，增加股指期貨品種，研究匯率類期貨品種，繼續(xù)優(yōu)化期貨交易、結算、限倉等基礎制度，推動場外衍生品市場發(fā)展。

　　三是促進證券期貨服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。從境外成熟市場經(jīng)驗看，一個繁榮的資本市場與一個發(fā)達的證券期貨服務業(yè)相輔相成，兩者互為支撐，缺一不可。為此，要適時放寬我國證券期貨服務業(yè)準入限制，探索證券期貨經(jīng)營機構交叉持牌，支持業(yè)務產(chǎn)品創(chuàng)新，進一步提高其服務實體經(jīng)濟和財富管理的能力。

　　四是穩(wěn)步提升資本市場開放水平。要順應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)對市場雙向開放的新要求，優(yōu)化滬港通機制，研究推出深港通，便利境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市，推動A股納入國際基準指數(shù)，完善QFII和RQFII制度，增強我國資本市場的國際競爭力，更好地服務我國經(jīng)濟參與全球競爭。

　　五是全面推進依法治市。堅持立法先行，繼續(xù)配合全國人大做好證券法修訂和期貨法制定工作，推動出臺相關行政法規(guī)和司法解釋，推進資本市場法律實施規(guī)范體系建設，夯實資本市場法治基礎。堅持嚴格執(zhí)法，完善以查審分離為核心的執(zhí)法體制，加強與相關部委的執(zhí)法協(xié)作，從嚴懲處各類違法違規(guī)行為，決不讓破壞規(guī)矩的人逍遙法外。堅持把投資者保護作為重中之重，加強對中小投資者的風險教育和揭示，啟動行政和解試點，完善違法責任主體先行賠付機制，使投資者保護全面滲入監(jiān)管工作的各環(huán)節(jié)。

　　六是切實加強風險防范。這是資本市場的永恒主題，在當前經(jīng)濟形勢比較復雜、市場交投比較活躍的情況下，更不能掉以輕心，有絲毫松懈。要著力加強系統(tǒng)性風險監(jiān)測監(jiān)控，健全風險預警機制，防范市場內(nèi)外部風險相互傳導、交叉疊加，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風險的底線。