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因兩融問題中信證券被證監(jiān)會處罰

  • 發(fā)布時間：2015-01-19 01:35:15  來源：貴陽日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　據(jù)新華社電中信證券18日晚間公告稱，因存在為到期融資融券合約展期的問題，中信證券被證監(jiān)會采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施，公司已對此采取整改措施。

　　根據(jù)公告，中信證券將暫停新開立融資融券客戶信用賬戶3個月。自1月16日起，公司將不允許新增任何新的合約逾期，距合約到期兩周前將反復(fù)提醒客戶及時了結(jié)合約，對于到期未了結(jié)的合約將強制平倉。中信證券同時承諾，在監(jiān)管規(guī)定的時間內(nèi)，清理完成舊的逾期合約，并將融資融券業(yè)務(wù)客戶開戶條件由客戶資產(chǎn)滿人民幣30萬元提高到客戶資產(chǎn)滿人民幣50萬元。

　　中信證券表示，公司始終高度重視融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，隨著融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的快速增長，為有效控制風(fēng)險，公司已經(jīng)實行嚴格的風(fēng)險控制標準，目前融資融券業(yè)務(wù)客戶保證金比例為70%，客戶融資杠桿比例較低。此外，對客戶信用賬戶持倉集中度實行實時交易前端控制，限制客戶信用賬戶單一持股比例，降低客戶流動性風(fēng)險。

　　此前，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人16日說，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。

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