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證券市場評級業(yè)務(wù)細(xì)則發(fā)布

  • 發(fā)布時間：2015-01-07 02:11:37  來源：京華時報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時報訊（記者敖曉波）證券業(yè)協(xié)會昨天下發(fā)了《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》。要求證券評級機構(gòu)從事資信評級業(yè)務(wù)，應(yīng)取得證監(jiān)會的證券評級業(yè)務(wù)許可。

　　細(xì)則規(guī)定，證券評級機構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)成立專門的評級項目組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、評級報告出具、檔案資料整理和歸集等工作。評級項目組應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評級信息，甄別基礎(chǔ)資料來源的合法性和合規(guī)性，對評級報告質(zhì)量和檔案資料完整性負(fù)責(zé)。

　　首次評級時，證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與委托方簽署評級業(yè)務(wù)委托書并全額收取首次評級費用后再進(jìn)場開展盡職調(diào)查工作。

　　此外，盡職調(diào)查工作中，評級項目組不得授意或協(xié)同評級對象及其他利益相關(guān)方假造或隱瞞對評級結(jié)果產(chǎn)生重大影響的資料；不得利用自身身份、地位和執(zhí)業(yè)中所掌握的評級對象資料和信息為自己或他人謀取私利。未經(jīng)委托方同意，證券評級機構(gòu)及其相關(guān)工作人員不得泄露有關(guān)評級資料和信息，但國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

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