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上交所制定《開放式基金業(yè)務(wù)指引》規(guī)范LOF業(yè)務(wù)

  • 發(fā)布時間：2014-12-11 07:50:32  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　為規(guī)范上海證券交易所上市開放式基金（上證LOF）的交易和登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，上交所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》，并于12月10日在上交所網(wǎng)站公布。

　　《指引》規(guī)定，上交所會員可以參與上證LOF交易、分級基金分拆合并業(yè)務(wù)；經(jīng)上交所及中國結(jié)算認(rèn)可的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上交所會員還可參與上證LOF的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者可通過上交所會員交易以及認(rèn)購、申購、贖回上證LOF份額，也可通過商業(yè)銀行、證券公司、基金公司直銷等場外基金銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回上證LOF份額。

　　《指引》規(guī)定，投資者參與分級基金相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足上交所關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的要求。上交所接受分拆、合并申報的時間為開放期內(nèi)每個交易日的交易時間。投資者通過母基金代碼，以份額填報分拆、合并數(shù)量申請。分拆、合并申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份的整數(shù)倍，且不低于50000份（以母基金份額計）。當(dāng)日買入的母基金份額，同日可以分拆；當(dāng)日申購或通過轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的母基金份額，清算交收完成后可以分拆；當(dāng)日合并所得的母基金份額，同日可以賣出、贖回或者轉(zhuǎn)托管，但不能分拆；當(dāng)日分拆所得的子份額，同日可以賣出，但不能合并；當(dāng)日買入的子份額，同日可以合并。

　　分級基金的份額折算由基金管理人在《基金合同》、《招募說明書》中約定。場內(nèi)份額折算分為“放縮”和“派送”兩種，分為定期折算和不定期折算。

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