人民網(wǎng)北京12月5日電 （章斐然）繼證監(jiān)會(huì)對(duì)基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行處理后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下簡稱“協(xié)會(huì)”）對(duì)涉及其中的私募基金深圳吾思基金管理有限公司（以下簡稱深圳吾思）作出處分，撤銷深圳吾思管理人登記，對(duì)實(shí)際控制人、總裁李志剛，法定代表人、執(zhí)行董事周建國作出加入黑名單的紀(jì)律處分。

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)內(nèi)容稱，經(jīng)查，深圳吾思存在未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息、未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)等違反自律規(guī)則的行為。同時(shí)，深圳吾思實(shí)際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。法定代表人、執(zhí)行董事周建國長期不在深圳吾思辦公。深圳吾思涉案后，公司賬戶和公章已被公安機(jī)關(guān)查封，員工已經(jīng)遣散，無法繼續(xù)有效履行私募基金管理人職責(zé)。

　　協(xié)會(huì)按照《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)認(rèn)為深圳吾思違規(guī)事實(shí)清楚，影響惡劣，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，決定對(duì)深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分，對(duì)李志剛、周建國作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在我會(huì)登記的私募基金管理人從業(yè)。

　　深圳吾思提出了書面申辯意見，對(duì)我會(huì)檢查認(rèn)定的主要事實(shí)沒有異議，但是認(rèn)為紀(jì)律處分過重，同時(shí)表示放棄聽證權(quán)利。

　　今年8月4日至8日，證監(jiān)會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問題，有些公司的分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為。

　　事后，證監(jiān)會(huì)對(duì)存在違規(guī)的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施。