為規(guī)范交易場所的行為，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全省各類交易場所的健康發(fā)展，日前，省政府發(fā)布了《吉林省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法（試行）》。記者就《暫行辦法》出臺(tái)的有關(guān)情況采訪了省金融辦相關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　問：《暫行辦法》出臺(tái)的背景和意義是什么？

　　答：2011年11月11日，國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》，要求各省按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行一次集中清理整頓；2012年7月12日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》，就清理整頓范圍、清理整頓政策界限的使用以及落實(shí)清理整頓工作的安排等作出詳細(xì)規(guī)定。

　　經(jīng)過清理整頓，2013年初我省向國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議申請批設(shè)和備案了3家交易所，保留了名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所29家，共計(jì)32家交易場所通過了檢查驗(yàn)收；同時(shí)，全省另新批籌了2家交易場所；目前，共有34家交易場所登記在冊。我省各類交易場所建設(shè)起步較早，發(fā)展較快，為推動(dòng)國企改革、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、要素集聚及優(yōu)化資源配置發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，也應(yīng)看到，全省大部分交易場所普遍存在交易規(guī)模小、產(chǎn)品類別少、綜合實(shí)力弱等問題，極個(gè)別交易場所在個(gè)別時(shí)段也曾出現(xiàn)了有違國家相關(guān)文件精神的行為?，F(xiàn)在出臺(tái)《暫行辦法》，是貫徹國務(wù)院有關(guān)文件精神，落實(shí)省委、省政府有關(guān)工作部署的重要舉措；對(duì)規(guī)劃和指導(dǎo)交易場所的設(shè)立，規(guī)范和約束交易場所的行為，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，理順和明確監(jiān)管責(zé)任，促進(jìn)全省各類交易場所的健康發(fā)展具有重要意義。

　　問：《暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么？

　　答：《暫行辦法》共分五章三十八條，包括：總則，設(shè)立、變更、終止，行為規(guī)范，監(jiān)督管理和附則。主要內(nèi)容是：

　　審批制度。明確了省金融辦作為全省交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會(huì)同省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位做好全省交易場所的準(zhǔn)入審核、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。交易場所的主發(fā)起人向所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門提交設(shè)立申請；所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門初審?fù)夂?，?bào)省金融辦復(fù)審；省金融辦與領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位復(fù)審?fù)夂?，?bào)省政府批準(zhǔn)。

　　設(shè)立條件。由于交易場所的交易活動(dòng)具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，規(guī)定了交易場所應(yīng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)具備的基本條件包括：主發(fā)起人和出資人條件，注冊資本最低限額，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職條件，管理制度以及其他審慎性條件。

　　變更備案。為加強(qiáng)對(duì)交易場所的監(jiān)管，規(guī)范交易場所的重大變更行為，規(guī)定了交易場所的重大變更事項(xiàng)需經(jīng)所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門初審后，報(bào)省金融辦核準(zhǔn)；交易場所的一般變更事項(xiàng)需經(jīng)所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門審核同意后，報(bào)省金融辦備案。

　　行為規(guī)范。為規(guī)范交易場所的經(jīng)營行為，保障投資者利益，防范和化解相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定了交易場所的經(jīng)營業(yè)務(wù)和禁止范圍，要求交易場所應(yīng)當(dāng)建立和完善相關(guān)交易規(guī)則、保證金第三方存管制度、會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度，應(yīng)當(dāng)按時(shí)向所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門及省金融辦報(bào)送相關(guān)材料。

　　監(jiān)管制度。明確了省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)全省交易場所進(jìn)行規(guī)范管理并統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作；同時(shí)，根據(jù)屬地和行業(yè)管理原則，明確了所在地政府和省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)交易場所的日常監(jiān)管工作，履行交易場所的風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

　　問：交易場所的設(shè)立條件是如何確定的？

　　答：省金融辦本著激發(fā)市場活力和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的雙重目的，按照規(guī)范統(tǒng)一、寬進(jìn)嚴(yán)管的原則，牽頭對(duì)兄弟省份相關(guān)辦法進(jìn)行了認(rèn)真研究，對(duì)省內(nèi)各類交易場所進(jìn)行了深入調(diào)研，與領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位進(jìn)行了充分研討，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我省實(shí)際，研究并確定了我省交易場所的設(shè)立條件。綜合來看，我省交易場所的設(shè)立門檻適中，審批流程科學(xué)可行。

　　問：交易場所的注冊資本是否實(shí)繳？答：2014年2月7日，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知》，要求除現(xiàn)行法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定明確實(shí)行注冊資本實(shí)繳登記制的27個(gè)行業(yè)外，其他行業(yè)一律實(shí)行注冊資本認(rèn)繳登記制。交易場所未被列入暫不實(shí)行注冊資本認(rèn)繳登記制的27個(gè)行業(yè)。所以，《暫行辦法》未規(guī)定實(shí)繳資本、首期出資、銀行驗(yàn)資等問題，故交易場所暫不實(shí)行注冊資本實(shí)繳登記。同時(shí)，考慮到交易場所交易活動(dòng)具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，相關(guān)監(jiān)管部門將督促交易場所出資人理性作出認(rèn)繳承諾，嚴(yán)格按照章程、協(xié)議約定的時(shí)間、數(shù)額等履行出資責(zé)任。

　　問：省金融辦下一步將開展哪些工作落實(shí)《暫行辦法》？

　　答：省金融辦將繼續(xù)積極發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，加快推動(dòng)《暫行辦法》的貫徹落實(shí)，將組織有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)對(duì)《暫行辦法》進(jìn)行集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；將協(xié)調(diào)各地各部門對(duì)現(xiàn)有交易場所進(jìn)行一次集中梳理和登記，按照“誰初審、誰負(fù)責(zé)”的原則和《暫行辦法》最新規(guī)定，重新組織各交易場所履行登記備案程序；將對(duì)謀劃中擬新設(shè)的交易場所給予必要指導(dǎo)，嚴(yán)格按照《暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行依法合規(guī)審核。