中新網(wǎng)北京11月14日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會14日表示，為規(guī)范滬港通下上市公司配股有關活動，經(jīng)與香港證監(jiān)會磋商，兩地證監(jiān)會處理滬港通下配股有關事宜將遵循以下三個原則。

　　一是對等原則。具體體現(xiàn)為，關于對方上市公司向本地投資者配股的監(jiān)管問題，兩地在監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式和監(jiān)管程序等方面大體相同或相當，一方原則上不單方面額外增加其他監(jiān)管要求。

　　二是監(jiān)管相互信賴原則。在不改變兩地市場現(xiàn)行規(guī)定的基礎上，上市公司繼續(xù)遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則。對于對方上市公司向本地投資者配股的，兩地證監(jiān)會僅在形式上依法進行監(jiān)管，主要依賴于對方的監(jiān)管，并建立監(jiān)管信息協(xié)調(diào)機制，及時交換和分享有關信息。

　　三是不顯著增加上市公司額外負擔原則。對于對方上市公司向本地投資者配股的，兩地證監(jiān)會對上市公司提交材料的內(nèi)容要求基本一致，盡可能簡化程序。上市公司基本無需額外制作材料。

　　就香港上市公司方面，中國證監(jiān)會近日發(fā)布《關于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定》，進一步明確香港上市公司向內(nèi)地投資者配股有關事宜。

　　據(jù)中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，香港上市公司配股申請在取得香港聯(lián)交所核準后，應當將申請材料、核準文件報中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會基于香港方面的核準意見和結(jié)論進行監(jiān)督。香港上市公司在提交備案材料時，應當對提交材料的文本效力作出原則性說明，并對投資者權益保護等作出有關承諾。同時，由于技術系統(tǒng)原因，滬港通開通初期，對于香港上市公司供股和公開招股(公開配售)，內(nèi)地投資者在原股東比例內(nèi)申報，暫不參加港股配股超額申報。

　　此外，該新聞發(fā)言人介紹，經(jīng)兩地證監(jiān)會協(xié)商，A股上市公司配股時，亦需通過滬港通向香港投資者配股，并遵循如下流程：

　　一是提交申請材料。A股上市公司向中國證監(jiān)會提交配股申請材料，中國證監(jiān)會進行審核，在申請材料基本定稿后，A股上市公司與香港證監(jiān)會進行聯(lián)系，并以“套封”形式向香港證監(jiān)會提交申請材料。

　　二是中國證監(jiān)會發(fā)放批文。中國證監(jiān)會自主依法作出是否核準配股的決定。

　　三是路演及確定發(fā)行價。A股上市公司獲得中國證監(jiān)會發(fā)出的核準配股批文后，進行路演，并確定發(fā)行價格。

　　四是募集資金。在確定發(fā)行價后，A股上市公司將對外公布的配股說明書，加蓋套封，連同一份簡短的關于批準登記的“申請函”，提交香港證監(jiān)會。香港證監(jiān)據(jù)此會向香港公司注冊處發(fā)出關于批準登記的“證明書”。(完)