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證監(jiān)會：為機(jī)構(gòu)投多種 類型的表決權(quán)票預(yù)留空間

  • 發(fā)布時間：2014-10-31 01:31:12  來源：科技日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　最近，證監(jiān)會修訂了《上市公司股東大會規(guī)則》和《上市公司章程指引》。證監(jiān)會表示根據(jù)修訂前的《上市公司股東大會規(guī)則》和《上市公司章程指引》規(guī)定，“出席股東大會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對或棄權(quán)”。也就是說，同一股東只能投一種類型的表決提案。這是與我國市場直接持有模式相適應(yīng)的，實(shí)踐中，QFII、公募基金參與股東大會表決時，也適用上述規(guī)定。滬港通實(shí)施后，對上述規(guī)則形成了挑戰(zhàn)。目前，香港結(jié)算體制采取的是間接持有的多級托管模式，香港開戶投資者對內(nèi)地上市公司有關(guān)提案行使表決權(quán)的，需通過證券托管機(jī)構(gòu)匯總至香港結(jié)算公司，進(jìn)而報(bào)入上交所交易系統(tǒng)。匯總后的投資者表決意愿可能同時存在部分股數(shù)“同意”、部分股數(shù)“反對”和部分股數(shù)“棄權(quán)”。這就與內(nèi)地現(xiàn)行股東大會規(guī)則相矛盾。

　　為解決滬港通實(shí)施后表決提案相關(guān)問題，本次修訂的是《上市公司股東大會規(guī)則》第三十六條、《上市公司章程指引》第八十九條，增加一條關(guān)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的除外條款：“出席股東大會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為滬港通股票的名義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。”通過修改該條款，為登記結(jié)算機(jī)構(gòu)投多種類型的表決權(quán)票預(yù)留空間。

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