為保證滬港通業(yè)務試點平穩(wěn)推出，切實保護投資者合法權益，證監(jiān)會近日發(fā)布《關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知》，進一步明確證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項。

　　上海證券交易所17日公布首批獲得滬港通業(yè)務資格的券商名單，包括愛建證券、申銀萬國、國金證券、銀河證券等89家內地券商榜上有名。同日，證監(jiān)會發(fā)布《關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知》，細化了券商參與滬港通的具體要求。

　　至此，在券商層面，開通滬港通業(yè)務已做好全面準備，具備了必要條件。

　　參與滬港通有關事項明確

　　《關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知》，從證券公司滬港通業(yè)務開展、投資者教育與風險揭示、滬港通傭金收取、滬港通投資咨詢服務監(jiān)管要求、券商自營業(yè)務參與滬港通交易、滬港通業(yè)務的風險管理等各個方面，為券商參與滬港通業(yè)務制定了全面的行為規(guī)范和準則，可以說為券商參與滬港通業(yè)務提供了一部“基本法”。分析人士認為，技術準備的完善和業(yè)務規(guī)范的明確，表明在券商業(yè)務層面，為滬港通業(yè)務開通做好全面準備。

　　《關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知》明確:一是從落實技術系統(tǒng)測試、做好投資者教育、深入開展風險揭示、繼續(xù)加強從業(yè)人員培訓、穩(wěn)妥有序參與業(yè)務試點五個方面，督促證券公司切實做好滬港通業(yè)務試點各項準備工作。

　　二是從持續(xù)加強投資者教育和風險揭示、完善糾紛處理和應急機制、依法合規(guī)辦理交易清算交收三個方面，督促證券公司切實做好港股通業(yè)務試點推出后的后續(xù)工作。

　　三是規(guī)范證券公司收取港股通交易傭金行為。證券公司應當按照平等、自愿、公平、誠實信用的原則，與客戶協(xié)商確定港股通交易傭金，不得低于服務成本，不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。

　　四是明確滬港通相關證券投資咨詢服務監(jiān)管要求。證券公司向參與港股通的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務，應當執(zhí)行中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務有關規(guī)定。證券公司在香港地區(qū)向參與滬股通的投資者提供涉及A股的投資咨詢服務，應當向香港證券監(jiān)管機構申請相關業(yè)務牌照。香港持牌機構以其具有中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務資格的內地關聯(lián)機構的名義，向內地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報告，應當由內地注冊證券分析師在相關研究報告上署名。

　　五是明確證券公司自營、資產管理業(yè)務參與滬港通交易的有關監(jiān)管要求。證券公司自營業(yè)務參與港股通交易的，按照境內一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。證券公司設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內地股票和香港股票的資產管理計劃，相關合同等法律文件應當約定相關股票投資比例和策略，并充分揭示風險。現(xiàn)有資產管理計劃參與滬港通交易，應當依法變更合同相關條款，執(zhí)行有關合同條款變更的監(jiān)管規(guī)定。證券公司應當針對資產管理計劃參與滬港通交易，制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程，強化內部控制，完善風險管理，健全資金安全保障機制。（下轉A02版）