■超日債案件調(diào)查進(jìn)展

　　問：超日債有關(guān)案件的調(diào)查進(jìn)展如何？

　　證監(jiān)會：針對超日公司的重組方案，各類債權(quán)人可按司法程序提出利益訴求，證監(jiān)會對超日債有關(guān)案件的調(diào)查還在進(jìn)行當(dāng)中，調(diào)查結(jié)束后將公布處理結(jié)果。

　　■委托交易所調(diào)查規(guī)定征求意見

　　問：證監(jiān)會如何委托滬深交易所實(shí)施案件調(diào)查？

　　證監(jiān)會：將就證監(jiān)會委托滬深交易所實(shí)施案件調(diào)查草案公開征求意見。該草案明確，證監(jiān)會將采用專項委托、一事一委托兩種方式委托兩所開展部分案件的調(diào)查取證工作，但并不意味著證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再負(fù)責(zé)案件調(diào)查取證工作，交易所只是起到補(bǔ)充輔助的作用。在該項機(jī)制下，交易所在委托范圍內(nèi)，以證監(jiān)會名義開展案件調(diào)查工作。后續(xù)審理聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等環(huán)節(jié)仍由證監(jiān)會及其授權(quán)派出機(jī)構(gòu)完成。

　　■發(fā)布券商參與滬港通試點(diǎn)通知

　　問：券商參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)將有哪些規(guī)范？

　　證監(jiān)會：證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于征求公司參與滬港通業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知，通知從證券公司滬港通業(yè)務(wù)開展、投資者教育與風(fēng)險揭示、滬港通傭金收取、滬港通投資咨詢服務(wù)監(jiān)管要求、券商自營業(yè)務(wù)參與滬港通交易、強(qiáng)調(diào)將滬港通業(yè)務(wù)納入風(fēng)險管理等幾個方面作出規(guī)范。通知還明確，將于2015年將滬港通試點(diǎn)業(yè)務(wù)開展情況納入證券公司分類評價內(nèi)容。

　　■擬設(shè)創(chuàng)業(yè)板專門層次

　　問：是否在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立單獨(dú)專門層次？

　　證監(jiān)會：針對在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立單獨(dú)層次，為符合條件的未盈利企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng)業(yè)板上市的推進(jìn)情況，要將創(chuàng)業(yè)板專門層次改革與證券法修訂、注冊制改革、多層次市場建設(shè)有機(jī)銜接起來，目前還在進(jìn)一步論證推進(jìn)該項工作。

　　晨報記者 劉暢