中新網(wǎng)10月17日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，進(jìn)一步明確證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)。通知稱(chēng)，目前，證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)，時(shí)間緊迫，任務(wù)繁重。證監(jiān)會(huì)各監(jiān)管局要督促轄區(qū)證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，切實(shí)做好“港港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作，規(guī)范收取“港股通”交易傭金，規(guī)范“滬港通”相關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)行為等。

　　以下為通知全文：

　　關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)各監(jiān)管局：

　　“滬港通”是我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的重要舉措，意義重大，影響深遠(yuǎn)。證券公司作為“滬港通”業(yè)務(wù)的重要參與主體，其相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、服務(wù)準(zhǔn)備情況直接美系到“滬港通”試點(diǎn)的順利實(shí)施。目前，證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)，時(shí)間緊迫，任務(wù)繁重。為確保“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)推出，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、督促轄區(qū)證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作

　　一是切實(shí)落實(shí)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試。盡快完成交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等技術(shù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和完善，有效落實(shí)交易系統(tǒng)上線(xiàn)演練和通關(guān)測(cè)試，確保技術(shù)系統(tǒng)暢通，保證“港股通”業(yè)務(wù)平穩(wěn)上線(xiàn)。相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備信息提示和信息推送功能，在客戶(hù)端顯示投資者當(dāng)日剩余可用額度、市場(chǎng)當(dāng)日剩余可用額度、交易日期提示等信息；應(yīng)當(dāng)具備可用資金金額控制功能，投資者賣(mài)出香港股票的資金在T+2之前不得用于買(mǎi)A股；應(yīng)當(dāng)具備監(jiān)控異常交易、排除標(biāo)的范圍外香港股票的交易等功能。

　　二是切實(shí)做好投資者教育工作。積極采取模擬交易，專(zhuān)人講解、填寫(xiě)問(wèn)卷、播放音視頻資料等多種形式，幫助投資者加深對(duì)“港股通”業(yè)務(wù)的理解，提高對(duì)香港證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，確保擬參與“港股通”業(yè)務(wù)的投資者充分理解內(nèi)地與香港地區(qū)的交易制度和監(jiān)管規(guī)則差異，有效掌握“港般通”交易額度，交易標(biāo)的、交易時(shí)間等關(guān)鍵信息。投資者教育工作應(yīng)當(dāng)注重實(shí)效，不得流于形式。

　　三是深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。緊密?chē)@“港般通”業(yè)務(wù)特點(diǎn)，基于投資者的投資經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)水平，提高工作針對(duì)性，向投資者充分揭示“港股通”業(yè)務(wù)額度控制，交易日差異、無(wú)漲跌幅限制等帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)當(dāng)語(yǔ)言通俗易懂，形式醒目突出，內(nèi)容準(zhǔn)確明晰。

　　四是繼續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，組織討論、內(nèi)部考試等方式，確保參與“港港通”業(yè)務(wù)的相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、投資顧問(wèn)、客戶(hù)服務(wù)等從業(yè)人員熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，及時(shí)、準(zhǔn)確解答投資者的問(wèn)題咨詢(xún)，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要。

　　五是穩(wěn)妥有序參與業(yè)務(wù)試點(diǎn)。加強(qiáng)內(nèi)部評(píng)估和控制，合理設(shè)計(jì)內(nèi)部考核指標(biāo)，確保具備條件、滿(mǎn)足要求的營(yíng)業(yè)部開(kāi)展“港股通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)，確保具有明確意愿、資產(chǎn)規(guī)模符合要求、投資經(jīng)驗(yàn)豐富、對(duì)香港證券市場(chǎng)有充分認(rèn)識(shí)的客戶(hù)參與“港港通”交易，不得片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模和參與“港股通”交易的客戶(hù)數(shù)量。

　　二、督促轄區(qū)證券公司切實(shí)做好“港港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作

　　一是持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示。始終高度重視，不得放松懈怠，繼續(xù)加大投入，緊密?chē)@“港股通”業(yè)務(wù)特點(diǎn)，開(kāi)展更廣泛、更深入的宣傳教育括動(dòng)，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示持續(xù)落實(shí)到位。

　　二是完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制。加強(qiáng)投資者服務(wù)和溝通，保持投訴渠道暢通，妥善處理客戶(hù)投訴，切實(shí)防止出現(xiàn)群體性事件或重大惡性事件。

　　三是依法臺(tái)規(guī)辦理“港股通”交易清算交收，有效防止客戶(hù)賬戶(hù)透支等問(wèn)題，嚴(yán)禁各種挪用客戶(hù)資金行為。

　　三、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范收取“港股通”交易傭金，按照平等、自愿、公平、誠(chéng)宴信用的原則，與客戶(hù)協(xié)商確定，但不得低于服務(wù)成本，不得以任何形式開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

　　四、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范“滬港通”相關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)行為

　　一是證券公司向參與“港股遁”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢(xún)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行我會(huì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。

　　二是證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A般的投資咨詢(xún)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)牌照。

　　三是香港持牌機(jī)構(gòu)以其具有我會(huì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)(合資證券公司、合資證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、母公司等)的名義，向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地注冊(cè)證券分析師在相關(guān)研究報(bào)告上署名。

　　五、指導(dǎo)轄區(qū)證券公司依法合規(guī)推進(jìn)自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與“滬港通”交易一是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與“港股通”交易的，應(yīng)當(dāng)按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算自營(yíng)交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

　　二是證券公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是現(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，按照合同約定的方式取得客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意，保障客戶(hù)選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，對(duì)相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)作出合理安排，并依法履行相關(guān)備案程序。

　　四是證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　五是證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法確定資產(chǎn)管理計(jì)劃參與滬港通的交易結(jié)算模式，明確交易執(zhí)行、資金劃撥、資金清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，健全資金安全保障機(jī)制。

　　六、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況，納入機(jī)構(gòu)日常監(jiān)昔，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，及時(shí)采取責(zé)令改正、暫停新開(kāi)戶(hù)等監(jiān)管措施。

　　2015年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)，我會(huì)將對(duì)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。對(duì)發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)故障、清算交收差錯(cuò)、大量客戶(hù)投訴等問(wèn)題的證券公司，視情節(jié)輕重，扣減1-3分。情節(jié)特別嚴(yán)重，導(dǎo)致出現(xiàn)群體性事件或者嚴(yán)重影響“港股通”平穩(wěn)運(yùn)行的，予以降級(jí)處理。

　　各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的新情況，新問(wèn)題及重大事項(xiàng)，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我會(huì)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年10月10日