證監(jiān)會將嚴(yán)查監(jiān)管層違規(guī)買賣股票或個人投資入股

　　本報訊 （文/表 記者張忠安）中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站顯示，中國證監(jiān)會近日印發(fā)的《中國證監(jiān)會貫徹落實〈建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013~2017年工作規(guī)劃〉實施辦法》（下稱《實施辦法》）指出，將嚴(yán)查監(jiān)管層違規(guī)買賣股票或個人投資入股。

　　值得注意的是，近幾年上市公司高管甚至是大股東等頻繁違規(guī)倒賣自家股票，而且家屬、親友和秘書等身邊人和枕邊人成違規(guī)高發(fā)區(qū)。

　　監(jiān)管層

　　違規(guī)倒賣股票將遭嚴(yán)查

　　證監(jiān)會表示，根據(jù)中央要求，并結(jié)合證監(jiān)會實際，提出了一系列具有證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)特色的工作部署和要求。

　　值得注意的是，證監(jiān)會指出，在懲治腐敗方面，《實施辦法》要求嚴(yán)肅查辦利用行政許可權(quán)、日常監(jiān)管檢查權(quán)、稽查辦案權(quán)和行政處罰權(quán)等進(jìn)行尋租的案件，進(jìn)行內(nèi)幕交易或泄露內(nèi)幕信息的案件，違規(guī)買賣股票、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品或個人投資入股的案件，涉及工程建設(shè)領(lǐng)域、信息系統(tǒng)采購和政府采購等方面違法違規(guī)的案件。

　　據(jù)悉，下一步證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各部門、各單位將抓好責(zé)任分解和任務(wù)分工，有重點、分步驟地落實《實施辦法》，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　“實際上，監(jiān)管系統(tǒng)個人投資入股基本上都是以官員的身份出現(xiàn)，這個在2005年以前是非常多的，現(xiàn)在很少了。但也不排除一些政府官員入股非上市公司。而買賣股票方面，主要是這些監(jiān)管層可能掌握了尚未披露的內(nèi)幕信息，容易出現(xiàn)內(nèi)幕交易。”一位上市券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人昨日對記者表示。

　　記者了解到，除了當(dāng)前正在退出的官員獨董和上市公司有密切關(guān)聯(lián)，包括證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)在職官員投資入股上市公司的個案非常少。

　　公司高管

　　違規(guī)買賣已不鮮見

　　值得注意的是，比監(jiān)管層掌握更多上市公司內(nèi)幕信息的高管們卻屢屢違規(guī)買賣自己的股票，親戚、親友等身邊人和配偶等枕邊人成為“違規(guī)”高發(fā)區(qū)。

　　不過，有業(yè)內(nèi)人士表示，不排除部分違規(guī)操作是“烏龍指”，但多數(shù)違規(guī)背后可能反映了高管等人的減持愿望。

　　據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年以來，已有22家上市公司的高管違規(guī)買賣股票。有17次是發(fā)生在定期報告公告前30日內(nèi)，以及業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)等信息披露的敏感時期。另外，有5次違規(guī)為短線交易，上市公司高管及持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)又賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。

　　上述券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人表示，高管是上市公司內(nèi)幕消息的直接接觸人，而且自己擁有賬戶，雖然多數(shù)是委托給別人打理，難免會出現(xiàn)違規(guī)交易，而且事后都會以“本人不知情”為由撇清關(guān)系，上繳獲利了事。“實際上，這反映了我們對上市公司高管持有自己公司股票賬戶監(jiān)管的混亂。”這位人士認(rèn)為。

　　廣東明珠獨立董事周燦鴻

　　2014年8月5日至2014年8月15日通過集中競價交易累計購買了東方明珠股票14.06萬股，賣出11.35萬股。

　　5個交易日賺近9萬元

　　據(jù)周燦鴻介紹，其委托公司秘書幫忙打理其證券賬戶，由于秘書不清楚相關(guān)法規(guī)，在賬戶主人不知情前提下短線買賣廣東明珠股票。