本報(bào)訊 （記者 劉寧） 由于在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)了內(nèi)幕信息知情人管理制度有不完善之處，中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定對(duì)西安宏盛科技發(fā)展股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱：ST宏盛 代碼600817）采取出具警示函措施。

　　記者昨日在“陜證監(jiān)措施字[2014]9號(hào)”文書(shū)中看到，陜西證監(jiān)局執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)西安宏盛科技發(fā)展股份有限公司在內(nèi)幕信息知情人登記管理中存在兩方面問(wèn)題：首先，內(nèi)幕信息知情人管理制度不完善。該公司《內(nèi)幕信息知情人管理制度》缺少通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕信息交易告知書(shū)等必要方式將保密義務(wù)和責(zé)任告知知情人的內(nèi)容；其次，內(nèi)幕信息知情人管理工作不到位。該公司內(nèi)幕信息知情人檔案表填寫(xiě)不完整，如身份證號(hào)碼、與公司關(guān)系、獲取方式、獲取地點(diǎn)等重要信息填寫(xiě)不全。與此同時(shí)，對(duì)2013年第一季度報(bào)告、第三季度報(bào)告，2013年董事和三分之一以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)等內(nèi)幕信息知情人情況均未登記。上述問(wèn)題，分別違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第三、六、十一條的規(guī)定。基于此，陜西證監(jiān)局決定對(duì)宏盛科技采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，這已不是ST宏盛首次因信批違規(guī)而遭遇監(jiān)管部門(mén)的處分。2013年6月18日ST宏盛重組相關(guān)方就終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)問(wèn)題召開(kāi)了公開(kāi)說(shuō)明會(huì)。隨后，上交所就各方在本次重大資產(chǎn)重組過(guò)程中可能存在的信息披露違規(guī)行為、線索和證據(jù)做了進(jìn)一步排查和梳理。紀(jì)律處分委員會(huì)審議認(rèn)為：ST宏盛對(duì)重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況及終止原因的披露不夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整；主要重組方國(guó)新能源對(duì)重組終止原因的披露不符合及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求；財(cái)務(wù)顧問(wèn)海際大和對(duì)重組終止原因的表述前后不一致，未能勤勉盡責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所于事后對(duì)ST宏盛、國(guó)新能源和海際大和違規(guī)信息披露的主要責(zé)任人視情節(jié)分別予以了通報(bào)批評(píng)或其他監(jiān)管措施。

　　記者同時(shí)從陜西證監(jiān)局了解到，近年來(lái)該局順利推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型并取得初步成效，主要以信息披露監(jiān)管為核心，著力加強(qiáng)審計(jì)督導(dǎo)和年報(bào)審核，不斷提高轄區(qū)上市公司透明度，并切實(shí)加強(qiáng)了投資者保護(hù)、維護(hù)投資者合法權(quán)益。