劉 云

　　■科技專論

　　中央財政科技投入是我國研發(fā)經(jīng)費的重要來源，是國家基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。中央財政科學(xué)技術(shù)支出從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長率約18％。合理、有效地配置和利用好中央財政科研經(jīng)費，對于提高國家創(chuàng)新體系的效率和效益至關(guān)重要。

　　在科技投入總量和強度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長的科研資金還不完全適應(yīng)，資源配置方式和效率有待進(jìn)一步提高，我國科研項目和資金管理方面還存在一些問題，主要表現(xiàn)在：科技工作缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各類科技計劃、專項林立，相互之間邊界不清，重復(fù)交叉嚴(yán)重，科技資源配置效率不高；科研項目和資金管理還不完全適應(yīng)科技創(chuàng)新活動的特點和規(guī)律，管理不夠科學(xué)透明，資金使用存在違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；鼓勵科技創(chuàng)新的政策激勵措施還沒有落實到位，科研人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力還沒有得到充分發(fā)揮。

　　今年3月，國務(wù)院出臺了《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，提出了改進(jìn)加強中央財政民口科研項目和資金管理的具體措施。但是，要從根本上解決中央財政科技投入在優(yōu)化配置和提高使用效益方面存在的深層次矛盾和問題，還需進(jìn)一步推進(jìn)科研經(jīng)費配置和管理的改革，將科研經(jīng)費管理改革納入科技體制改革整體框架，并且需要經(jīng)濟(jì)、教育、人事、社會保障等領(lǐng)域的改革與之相配套。建議今后中央財政科研經(jīng)費管理改革應(yīng)重點推進(jìn)以下幾方面的工作：

　　第一，改革競爭性資助和穩(wěn)定性支持的科研經(jīng)費配置方式

　　自上世紀(jì)80年代中期啟動以減少科研機構(gòu)事業(yè)費撥款、實行科學(xué)基金制和課題制為核心的科技撥款制度改革以來，我國中央財政科研經(jīng)費配置逐漸走上了以競爭性科研經(jīng)費資助為主導(dǎo)的軌道，無論是科學(xué)基金，還是科技部三大主體計劃（973、863、支撐），乃至行業(yè)部門和地方的各類科技計劃，都采取了以競爭性方式立項、課題組長負(fù)責(zé)項目執(zhí)行和經(jīng)費使用的項目資助與管理方式，這種競爭性的科研資助方式對于早期改變計劃經(jīng)濟(jì)下科研機構(gòu)效率低下的問題、調(diào)動科研人員積極性以及利用好財政有限的科技經(jīng)費投入等發(fā)揮了明顯的作用。

　　但是，經(jīng)過30多年的發(fā)展，繼續(xù)沿用以競爭性資助為主導(dǎo)的科研經(jīng)費配置方式，其弊端越來越凸顯。一是國立科研機構(gòu)和大學(xué)競相爭取各類競爭性科技計劃項目資助，缺乏明確的分工，各自的優(yōu)勢沒有得到充分發(fā)揮；二是競爭性科技計劃的課題和項目周期較短，導(dǎo)致科研人員以短期產(chǎn)出目標(biāo)為導(dǎo)向，缺乏沖擊長期的、戰(zhàn)略性、前沿性問題的動力、勇氣和條件；三是為了競爭各類科技計劃項目，消耗了科研人員大量無效的時間和精力，真正靜下心來用于創(chuàng)新研究的時間十分有限；四是穩(wěn)定性經(jīng)費支持短缺，導(dǎo)致科研機構(gòu)無法自主組織戰(zhàn)略性、前沿性、長期性的研究，研究團(tuán)隊和研究人員各自為戰(zhàn)，相互之間難以合作交流、攻堅克難。

　　因此，逐步減少或合并競爭性的科技計劃，加大對國立科研機構(gòu)和大學(xué)重要研究基地的穩(wěn)定支持，應(yīng)該是下一輪科技經(jīng)費管理改革的重點。當(dāng)然，提高對國立科研機構(gòu)和大學(xué)重要科研基地的穩(wěn)定支持絕不能回到計劃經(jīng)濟(jì)的老路，必須建立現(xiàn)代科研機構(gòu)治理體系，建立符合國際慣例的科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)格的科研機構(gòu)目標(biāo)規(guī)劃、績效評估和考核機制，對不符合要求的科研機構(gòu)實行動態(tài)調(diào)整。

　　第二，按照科學(xué)前沿與基礎(chǔ)研究發(fā)展特點、國家重大需求和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要，整合、優(yōu)化國家科技計劃

　　國家應(yīng)加大對基礎(chǔ)研究的投入，加強科學(xué)基金、973計劃、國家重點實驗室專項、國家重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、國家科技基礎(chǔ)條件平臺、重大儀器研制專項、基礎(chǔ)性工作專項等相關(guān)計劃之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成更加合理的“項目-基地-人才-工具”資助格局，建立對大學(xué)以競爭性資助為主，對國立基礎(chǔ)研究機構(gòu)、國家重點實驗室、國家重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施基地以穩(wěn)定性資助為主的資助機制；將國家重大需求（如安全、能源、環(huán)境、健康、農(nóng)業(yè)等）和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展市場失靈的需求（如工程和技術(shù)科學(xué)、戰(zhàn)略高科技、重大前沿技術(shù)、競爭前技術(shù)、基礎(chǔ)性、共性技術(shù)等）分解為使命導(dǎo)向型研究和戰(zhàn)略任務(wù)導(dǎo)向型研究，使命導(dǎo)向型的國家和產(chǎn)業(yè)重大需求研究應(yīng)該成為有關(guān)國立研究機構(gòu)的基本定位和職能，采取穩(wěn)定的經(jīng)費支持方式；戰(zhàn)略任務(wù)導(dǎo)向型研究應(yīng)該加強頂層設(shè)計，確立特定主題、目標(biāo)明確的重大科學(xué)前沿計劃、重大前沿技術(shù)計劃、重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)計劃、重大國家需求計劃（如人類基因組計劃、腦科學(xué)計劃、納米科學(xué)技術(shù)計劃、極大規(guī)模集成電路裝備與制造計劃、水資源綜合治理計劃等），采取競爭性的招標(biāo)方式，集中全國各系統(tǒng)的優(yōu)勢力量，開展綜合交叉研究，有些全球共同面臨的問題，可以采取重大國際合作研究計劃方式組織實施。在各類科技計劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理過程中，要開放共享項目資助與管理信息，各有關(guān)資助和管理部門要加強對大學(xué)、國立研究機構(gòu)及其研究團(tuán)隊、項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)全部研究任務(wù)和科研經(jīng)費的動態(tài)監(jiān)測和評估，避免在一定時期科研經(jīng)費過度集中到少數(shù)人員和少數(shù)團(tuán)隊身上，而造成經(jīng)費使用中不合理、浪費的問題。

　　第三，改進(jìn)對科研人員的收入分配制度和激勵機制

　　推進(jìn)國立科研機構(gòu)和高校事業(yè)單位科研人員收入分配制度改革，建立與科研人員創(chuàng)造性工作相適應(yīng)的薪酬分配制度，切實提高科研人員的工資待遇水平。當(dāng)前科研人員主要依靠績效工資提高收入水平，而科研機構(gòu)的績效工資來源不穩(wěn)定、沒有保障，高校的績效工資主要靠承擔(dān)教學(xué)任務(wù)酬金、發(fā)表論文的獎勵，難于安心做學(xué)問，按現(xiàn)行的國家科研項目經(jīng)費管理辦法，承擔(dān)國家科研任務(wù)的在崗大學(xué)教師不能提取課題人員費，無法體現(xiàn)創(chuàng)造性勞動的價值。

　　建議國家率先在研究型大學(xué)和國立研究機構(gòu)建立教師和科研人員年薪制改革試點，參考效益較好的中央企業(yè)或轉(zhuǎn)制院所的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合各單位的實際情況，確定各級人員年薪制的工資標(biāo)準(zhǔn)，研究型大學(xué)和國立研究機構(gòu)穩(wěn)定支持經(jīng)費中對于人員經(jīng)費不足部分，可以從競爭性科研項目經(jīng)費中提取予以補充，前提是要提高國家競爭性科研項目經(jīng)費中人員費的比例，視不同類型項目的情況，人員費比例可以提高到30%—50%。

　　第四，健全大學(xué)、科研機構(gòu)科研經(jīng)費管理體系，加強對法人單位科研經(jīng)費管理評估，建立科研人員誠信制度

　　要進(jìn)一步健全大學(xué)、科研機構(gòu)科研經(jīng)費管理組織和制度建設(shè)，促進(jìn)科研經(jīng)費管理的制度化、規(guī)范化與專業(yè)化，引進(jìn)先進(jìn)管理理念，完善管理組織機構(gòu)設(shè)置，提高管理與服務(wù)水平。當(dāng)前，國內(nèi)高校、科研機構(gòu)的科研經(jīng)費管理一般由單位財務(wù)處負(fù)責(zé)，并沒有相應(yīng)的專門機構(gòu)負(fù)責(zé)，人員配備也并不齊全，常常是一人身兼數(shù)職，培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)與培訓(xùn)機制不夠健全，管理人員的專業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，成本分析的管理手段運用較少。這種科研經(jīng)費管理水平顯然與科研經(jīng)費日益增長的趨勢不相適應(yīng)，勢必會造成科研經(jīng)費管理上的疏漏和工作不到位。哈佛大學(xué)科研項目管理辦公室（OSP）的模式可供借鑒，其全面負(fù)責(zé)，構(gòu)建“四部七隊”的矩陣式管理架構(gòu)，堅持成本管理理念和專人負(fù)責(zé)、全環(huán)節(jié)、全過程管理，并營造出規(guī)章制度完備、管理技能與服務(wù)水平優(yōu)良的管理軟環(huán)境，有效地支持了哈佛大學(xué)研究與學(xué)術(shù)團(tuán)隊開展各項科學(xué)研究活動。同時，有關(guān)資助管理部門要加強對大學(xué)、科研機構(gòu)科研經(jīng)費管理水平和質(zhì)量的評估，明確法人單位科研經(jīng)費管理責(zé)任制。加強科研信用制度建設(shè)，建立科研人員科研信用數(shù)據(jù)庫，有關(guān)資助管理部門對科研人員信用進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測、評估與管理。

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