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前SAC職員因內(nèi)幕交易獲刑9年
- 發(fā)布時(shí)間:2014-09-10 07:22:00 來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯:羅伯特
據(jù)多家外媒報(bào)道,當(dāng)?shù)貢r(shí)間8日,對(duì)沖基金SAC資本前投資組合經(jīng)理馬修因參與美國(guó)歷史上獲利最高的內(nèi)幕交易而被判監(jiān)禁9年。這被認(rèn)為是美國(guó)檢方對(duì)SAC創(chuàng)始人史蒂文·科恩所進(jìn)行調(diào)查的一次勝利。而對(duì)SAC的調(diào)查,是美國(guó)政府打擊對(duì)沖基金公司內(nèi)幕交易的一部分。
現(xiàn)年40歲的馬修被指控從一些醫(yī)生那里獲得機(jī)密信息,并非法利用這些內(nèi)幕消息,對(duì)生物制藥公司Elan Corp .和惠氏有限公司的股票進(jìn)行交易,為SAC獲利2.75億美元。據(jù)稱,馬修獲得信息后,SAC從2008年開始拋售這兩家公司7億美元的倉(cāng)位。這些交易賬戶大部分受控于科恩。據(jù)調(diào)查,在得知負(fù)面的內(nèi)幕消息后,馬修和科恩曾經(jīng)有20分鐘的通話。
美國(guó)曼哈頓地方法院法官保羅·杰德佩在進(jìn)行宣判時(shí)表示,馬修計(jì)劃干一票為自己提供財(cái)務(wù)安全的大買賣,他的計(jì)劃奏效了,但是現(xiàn)在他必須承擔(dān)后果。
美國(guó)政府表示,若馬修在對(duì)科恩及其對(duì)沖基金公司的調(diào)查中予以配合,他將獲得寬大處理。馬修拒絕了這一提議。
9年刑期在美國(guó)內(nèi)部交易案件的判罰中是較高的,這也反映出近年刑期趨長(zhǎng)的特點(diǎn)。2012年,一名企業(yè)律師在新澤西被判12年,主要原因是他根據(jù)從律師事務(wù)所得到的并購(gòu)消息進(jìn)行了交易。一年前,蓋倫集團(tuán)對(duì)沖基金創(chuàng)始人拉賈拉特南在紐約被判11年。
代表馬修家庭的律師事務(wù)所表示,馬修計(jì)劃上訴。此前,馬修的律師辯護(hù)稱,馬修出生于一個(gè)不好的家庭環(huán)境,希望對(duì)他寬大處理。不過,保羅·杰德佩法官認(rèn)為,在馬修的事件中并無(wú)偶然事件的影響,懲罰是必須的。保羅·杰德佩法官還表示,如果再有類似觸犯法律的事件發(fā)生,這些人仍有可能獲刑。
對(duì)于SAC通過內(nèi)幕交易獲取巨額回報(bào)的傳聞、舉報(bào)和指控,民事和刑事機(jī)關(guān)用了十年時(shí)間調(diào)查取證。目前,科恩創(chuàng)始的對(duì)沖基金SAC被控四項(xiàng)證券欺詐和一項(xiàng)電匯欺詐,還被政府指控從事“大量、普遍、在對(duì)沖基金業(yè)歷史上規(guī)模空前的內(nèi)幕交易”。
去年,SAC為民事和刑事案件的和解支付了18億美元,并對(duì)欺詐指控表示認(rèn)罪。不過,科恩本人尚未得到任何犯罪指控,也否認(rèn)有錯(cuò)誤行為。
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