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證監(jiān)會(huì):內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)分兩種情形

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-09-05 17:17:00  來源：中國(guó)新聞網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　

　　中新網(wǎng)9月5日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，針對(duì)“內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí)是否需要申請(qǐng)相關(guān)牌照”的問題，證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)業(yè)務(wù)開展地的不同，內(nèi)地券商向香港客戶研究服務(wù)分為兩種情形：第一種是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)；第二種是在香港向香港客戶提供研究服務(wù)。

　　對(duì)于第一種情況，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。如不涉及在香港市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，例如不在香港市場(chǎng)提供收費(fèi)研究服務(wù)、研究報(bào)告不以香港市場(chǎng)投資者為特定發(fā)放對(duì)象，原則上內(nèi)地券商無需再另行申請(qǐng)牌照。

　　對(duì)于第二種情況，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務(wù)不屬于證監(jiān)會(huì)管轄范圍，應(yīng)遵循香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求，向香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。(中新網(wǎng)證券頻道)

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