本報(bào)訊（實(shí)習(xí)記者 董禹含）昨日，證監(jiān)會(huì)就《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）向社會(huì)公開征求意見。《辦法》中規(guī)定，期貨公司股東范圍擴(kuò)大到自然人、法人或其他組織；對(duì)于持股5%以上的個(gè)人股東的金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

　　據(jù)了解，《辦法》降低了期貨公司的準(zhǔn)入門檻，擴(kuò)大期貨公司股東范圍，優(yōu)化股東條件。取消了期貨公司股東必須為法人的要求，將股東范圍擴(kuò)大到自然人、法人或其他組織?！斑@樣既有利于國(guó)有、集體、民營(yíng)等各類資本投資期貨行業(yè)，也為期貨公司發(fā)行上市掃清了政策障礙。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示。

　　《辦法》還取消了期貨公司股東對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)等要求。明確了自然人股東的資格條件，對(duì)于持股5%以上的個(gè)人股東，要求其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000 萬(wàn)元。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人、任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　在完善監(jiān)管制度、維護(hù)投資者合法權(quán)益方面，《辦法》明確禁止公司未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易；取消了期貨公司需將對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料報(bào)住所地派出機(jī)構(gòu)備案的規(guī)定。

　　此外，《辦法》還強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求與法律責(zé)任，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。新增了對(duì)期貨公司未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理和未對(duì)賬戶資金、持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證的行為給予行政處罰的罰則，補(bǔ)充了期貨公司信息系統(tǒng)不符合規(guī)定以及信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施。并進(jìn)一步強(qiáng)化了期貨公司及其高管人員、股東的責(zé)任，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。