2013年9月30日，微軟宣布以54.4億歐元收購諾基亞，其中包括37.9億歐元收購諾基亞的設(shè)備與服務(wù)部門，16.5億歐元購買為期10年的諾基亞大批專利組合的非排他性許可授權(quán)。微軟認(rèn)為，諾基亞的專利組合是全球最有價(jià)值的專利權(quán)，微軟旨在加速其Windows Phone的創(chuàng)新進(jìn)程，為智能設(shè)備的未來發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　諾基亞的專利組合中包含有3萬件功能專利和8500件設(shè)計(jì)專利，它凝結(jié)了諾基亞在過去幾年中在技術(shù)的研究與開發(fā)方面傾注的大量心血，每年諾基亞可以從專利授權(quán)中獲得5億歐元的專利許可授權(quán)費(fèi)收入，被微軟收購后，即使諾基亞不做手機(jī)業(yè)務(wù)，它的專利收費(fèi)仍會(huì)以每年3.8%的增速穩(wěn)定增長(zhǎng)。

　　從這個(gè)雙贏的收購案中我們看到，在當(dāng)前的企業(yè)并購中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利越來越扮演重要角色，在電子通信、生物醫(yī)藥、新能源這些技術(shù)活躍的領(lǐng)域里，專利成為了企業(yè)并購動(dòng)機(jī)中重點(diǎn)考慮的因素之一。

　　那么，在企業(yè)的并購中主要會(huì)遇到哪些專利風(fēng)險(xiǎn)呢？

　　第一，專利的權(quán)屬瑕疵所導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在：首先，被收購方不享有專利權(quán)，專利申請(qǐng)有可能在審查階段并未獲得專利授權(quán)，或者專利權(quán)由于沒有及時(shí)繳納專利年費(fèi)等原因被終止，海外的被收購方?jīng)]有在中國(guó)申請(qǐng)專利因而沒有在中國(guó)境內(nèi)得到專利保護(hù)。還有一種情況需要特別注意：專利權(quán)屬于被收購公司的子公司或關(guān)聯(lián)公司，在這種情況下，即使被收購方出具書面的權(quán)屬證明文件，也有可能被其他證據(jù)推翻而導(dǎo)致專利權(quán)的不存在。

　　其次，被收購方的專利權(quán)與他人共同所有，被收購方對(duì)專利權(quán)沒有完全的處分權(quán)，其單獨(dú)的處分行為從法律上講是無效的，這種情況主要出現(xiàn)在被收購方的技術(shù)成果來自于合作研發(fā)或委托研發(fā)，如果合作協(xié)議對(duì)成果的歸屬約定不明確，就易造成專利權(quán)屬不清晰；

　　最后，被收購方的專利權(quán)存在權(quán)利限制，由于缺乏有效的登記公示制度，收購方很難清楚地掌握被收購方的專利是否存在許可情形，也不可能知道許可的限制條款，而許可限制恰是收購中最普遍的權(quán)利限制，也是最典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中予以重視。

　　第二，被收購方專利權(quán)的有效性和價(jià)值的不穩(wěn)定所導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)。

　　發(fā)明專利的保護(hù)期限是自申請(qǐng)日起20年，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限是自申請(qǐng)日起10年。被收購方的專利往往是一個(gè)專利組合，我們需要從被收購技術(shù)的專利保護(hù)的整體來考慮專利的有效性和價(jià)值。比如，被收購的是應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)，我們假設(shè)它的發(fā)明專利保護(hù)期限還有10年，而該技術(shù)賴以實(shí)施的核心專利保護(hù)期限即將屆滿，那么，在收購中與核心技術(shù)休戚相關(guān)的應(yīng)用領(lǐng)域的專利，其價(jià)值就需要重新評(píng)估。還有一種情況，被收購方的專利并沒有很好地保護(hù)自主技術(shù)成果，也就是說專利權(quán)的保護(hù)范圍與被收購方的核心技術(shù)存在偏差，或者專利權(quán)的保護(hù)范圍與被收購方的核心技術(shù)關(guān)聯(lián)度不大，那么，被收購方的專利保護(hù)就存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)因素值得高度重視，尤其是現(xiàn)階段，雖然我國(guó)企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)增強(qiáng)，企業(yè)的專利數(shù)量迅速增長(zhǎng)，但真正全面、恰當(dāng)而有效地保護(hù)好自主創(chuàng)新成果，確實(shí)需要一個(gè)逐步學(xué)習(xí)和完善的成長(zhǎng)過程。

　　第三，被收購方的專利潛在的侵權(quán)可能所導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)。

　　這里我們需要特別提出的是，收購方往往會(huì)看中被收購方所擁有的那些發(fā)明專利權(quán)，盲目地認(rèn)為發(fā)明專利經(jīng)過了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的實(shí)質(zhì)審查，應(yīng)當(dāng)是具有高價(jià)值和高穩(wěn)定性的專利權(quán)。實(shí)際上，由于技術(shù)的迅速發(fā)展和專利審查水平的進(jìn)一步提高，已獲得專利授權(quán)的發(fā)明專利也有可能存在著侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)或被無效掉的風(fēng)險(xiǎn)。所以，建議在并購之初對(duì)被收購方的所有專利做侵權(quán)分析及專利權(quán)穩(wěn)定性分析，掌握潛在的專利風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

　　企業(yè)并購中往往涉及所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策和國(guó)家安全、技術(shù)進(jìn)出口限制政策和反壟斷等各種問題，比如各國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓限制不同，使得有的國(guó)家不允許特定類別的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，有的國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定了特殊程序，這些都需要企業(yè)在并購中高度重視。

　　（作者何春暉系國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明審查部高級(jí)審查員 原文刊載于經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)8月27日第16版）