證監(jiān)會通報4起市場操縱典型案例
- 發(fā)布時間:2014-08-22 20:42:02 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:羅伯特
新華網(wǎng)北京8月22日電(記者陶俊潔、趙曉輝)證監(jiān)會22日通報了4起市場操縱典型案例,分別是浙江恒逸集團(tuán)有限公司操縱市場案、廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔操縱市場案和王建森操縱市場案。
恒逸案系恒逸集團(tuán)拉抬“恒逸石化”股價,幫助實(shí)現(xiàn)定向增發(fā),主觀操縱股票交易價格意圖明顯,已經(jīng)構(gòu)成操縱市場行為。證監(jiān)會決定對恒逸集團(tuán)處以60萬元罰款;對樓翔給予警告,并處以10萬元罰款。
寶拓操縱案是廈門寶拓在交割月通過在其實(shí)際控制的期貨賬戶間對倒交易“焦炭1209合約”來提高交割結(jié)算價,致使增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額被多計,達(dá)到少納增值稅的目的。此種行為與傳統(tǒng)的通過操縱形成價差進(jìn)而獲利相比,是一種較為新型的操縱獲利方式。證監(jiān)會決定,對廈門寶拓沒收違法所得38余萬元并處以等額罰款,對相關(guān)人員給予警告并處以罰款。
蘇顏翔案是蘇顏翔不以實(shí)際成交為目的,頻繁進(jìn)行申報和撤單,是典型的短線操縱行為,該行為誤導(dǎo)其他投資者對股票交易價格和供求關(guān)系的判斷,嚴(yán)重影響了證券市場的交易秩序。證監(jiān)會決定沒收蘇顏翔違法所得380余萬元,并處380余萬元罰款。
王建森案是王建森使用本人證券賬戶先大量買入“ST中冠A”逐步建倉,再通過開盤虛假申報操縱開盤價、對倒拉抬股價伺機(jī)階段性出貨、尾盤拉抬操縱收盤價等手法操縱股價,使該股價量出現(xiàn)異常變化,期間內(nèi)漲幅與大盤偏離度達(dá)到15.57%。該案是對市場上認(rèn)為自身資金量較少、有可能僥幸逃脫監(jiān)管視線的潛在操縱行為者是一個重大警示。證監(jiān)會決定對王建森處以60萬元罰款。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說,為了進(jìn)一步打擊市場操縱行為,證監(jiān)會開發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng),目前已正式上線。該系統(tǒng)基于云計算、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能,采用行情波動、信息披露、輿情動態(tài)三者聯(lián)動模式,主動發(fā)現(xiàn)案件線索,通過提高上市公司信息披露及時性、提高透明度,遏制市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。
同時,證監(jiān)會將進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則,加強(qiáng)交易所對市場操縱行為的日常監(jiān)控、動態(tài)分析和評估管理,針對不同類型操縱采取相應(yīng)的措施,堅持前端介入、及時制止。證監(jiān)會還將進(jìn)一步完善行政、刑事調(diào)查銜接機(jī)制,采取重大案件會商、司法機(jī)關(guān)提前介入、聯(lián)合辦案等多種方式,加大刑事追責(zé)力度。對于多次操縱、拒不配合調(diào)查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的,堅決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,切實(shí)保護(hù)中小投資者利益。
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