在《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認的具體安排。

　　在這項安排下，內地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經此途徑取得行業(yè)資格的內地專業(yè)人員，如擁有內地高管人員任職資格，將被視作符合香港負責人員的行業(yè)資格；如持有內地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現將2014年第二次香港資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試時間及地點：

　　考試將于2014年11月1日（星期六）14：00至15：30進行，考場設在北京、上海、深圳。

　　二、報名日期及費用：

　　報名時間為2014年8月29日（星期五）至9月26日（星期五）。符合報考資格的內地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協會網站（www.sac.net.cn）進行網上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣740元。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分數相同。合格分數為70%。

　　五、考試教材

　　成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕摐亓暿謨詢鹊馁Y料準備考試。

　　此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　·《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　·由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

　　·香港證監(jiān)會網址：www.sfc.hk

　　·香港交易所網址：www.hkex.com.hk

　　·香港金融管理局網址：www.info.gov.hk/hkma/

　　·強制性公積金計劃管理局網址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新?？忌诳荚嚽皯炔榭聪愀圩C券及投資學會的網頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習手冊最新的資料。

　　咨詢電話： 010-66290999

　　技術支持： 021-61651128

　　Email: tanchen@sac.net.cn

　　 六、背景資料:

　　關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

　　受規(guī)管活動類別

　　受規(guī)管活動

　　第一類

　　證券交易

　　第二類

　　期貨合約交易

　　第三類

　　杠桿式外匯交易

　　第四類

　　就證券提供意見

　　第五類

　　就期貨合約提供意見

　　第六類

　　就機構融資提供意見

　　第七類

　　提供自動化交易服務

　　第八類

　　提供證券保證金融資

　　第九類

　　提供資產管理

　　第十類

　　提供信貸評級服務