上市公司報(bào)告揭秘基金：

　　編者按：隨著部分持有基金公司股權(quán)的上市公司半年度報(bào)告出爐，已有10家基金公司上半年盈利情況揭曉，鑫元基金和浦銀安盛基金兩家銀行系基金公司在上半年實(shí)現(xiàn)扭虧為盈；同時(shí)個(gè)股三季度業(yè)績預(yù)告也開始公布，統(tǒng)計(jì)顯示，若將三季度預(yù)計(jì)凈利潤增幅超過50%且7月份以來股價(jià)漲幅超過20%的股票定義為業(yè)績股價(jià)“雙飛”股，則符合條件的A股共有25只，其中在二季度末被基金重倉的有10只。這10只個(gè)股二季度末被21家基金公司旗下的36只基金重倉持有。

　　10家基金公司上半年盈利曝光

　　8家公司盈利 2家持續(xù)虧損

　　其中8家上半年實(shí)現(xiàn)盈利的基金公司中，有4家基金公司的凈利潤同比下滑

　　■本報(bào)見習(xí)記者 唐 芳

　　隨著部分持有基金公司股權(quán)的上市公司半年度成績單出爐，基金公司上半年的營業(yè)收入及凈利潤等關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)也隨著浮出水面。

　　《證券日報(bào)》基金新聞部統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，已有10家基金公司上半年盈利情況揭曉，其中，天弘基金和華泰柏瑞基金借力旗下貨幣基金的規(guī)模大增，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入和利潤的雙增長，而鑫元基金和浦銀安盛基金兩家銀行系基金公司則在上半年實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。此外，南方基金、長信基金、大成基金和光大保德信基金雖然上半年均實(shí)現(xiàn)盈利，但凈利潤均同比下滑。而紐銀梅隆西部和諾德基金則延續(xù)之前的虧損狀態(tài)。

　　2家公司營收利潤均增長

　　內(nèi)蒙君正最新公布的中報(bào)顯示，今年上半年天弘基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.98億元，凈利潤為2.79億元，而在去年上半年，天弘基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6189.99萬元，凈利潤為852.52萬元。營業(yè)收入同比增長2482%，凈利潤同比增長逾350%，而去年6月份正值天弘增利寶（余額寶）上市之時(shí)，可見該只基金上市一年以來，為天弘基金立下了不小的功勞。

　　截至今年二季度末，天弘基金的資產(chǎn)管理規(guī)模為5861.79億元，其中天弘增利寶貢獻(xiàn)的規(guī)模為5741.60億元，占比達(dá)97.95%。以其每年0.30%的管理費(fèi)率來估算，今年上半年天弘增利寶就將為天弘基金貢獻(xiàn)8.16億元的收入，占其上半年?duì)I業(yè)收入的51.06%，即天弘基金上半年有過半的營業(yè)收入來自余額寶。

　　華泰柏瑞基金上半年的表現(xiàn)和天弘基金類似，不僅營業(yè)收入和凈利潤同比均實(shí)現(xiàn)增長，而且其增長和旗下貨幣基金也關(guān)系密切。根據(jù)華泰證券中報(bào)，上半年華泰柏瑞基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.49億元，凈利潤為3526.60萬元。而去年上半年，該公司的營業(yè)收入為1.37億元，凈利潤為3050.44 萬元，即今年上半年的營收和凈利潤同比分別增長8.76%和15.61%。

　　數(shù)據(jù)顯示，今年上半年華泰柏瑞基金管理公司的公募資產(chǎn)規(guī)模為404.79億元，排在85家可比基金公司的第26位。而去年上半年，華泰柏瑞基金的資產(chǎn)規(guī)模僅為294.8億元，位居可比72家基金公司的第28位。其資管規(guī)模一年內(nèi)增長了109.99億元，增幅為37.31%。值得注意的是，這期間，華泰柏瑞貨幣基金的規(guī)模增長做了較大貢獻(xiàn)，其資管規(guī)模由去年年中的24.63億元增長至今年年中的115.55億元，一年內(nèi)增長了90.92億元。以該基金每年0.33%的管理費(fèi)計(jì)算，其上半年為華泰柏瑞基金實(shí)現(xiàn)0.19億元的營業(yè)收入，占公司上半年?duì)I收總額的12.80%。

　　2家銀行系公司扭虧為盈

　　此外，成立于去年8月份的鑫元基金在今年上半年實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈。南京高科日前發(fā)布的半年報(bào)顯示，其持股20%的鑫元基金今年上半年取得2209.12萬元營業(yè)收入，實(shí)現(xiàn)凈利潤161.57萬元。而去年（成立當(dāng)年），鑫元基金累計(jì)虧損1938.89萬元。資料顯示，鑫元基金的大股東為南京銀行，持股比例為80%。 WIND資訊數(shù)據(jù)顯示，去年年底至今，鑫元基金已經(jīng)成立4只基金，在去年至今成立的18家新基金公司中，公募產(chǎn)品數(shù)量僅次于前海開源基金，公募資管規(guī)模僅次于國壽安?；?/a>和興業(yè)基金。

　　另一家銀行系基金公司浦銀安盛上半年也實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。浦發(fā)銀行最新發(fā)布的半年報(bào)顯示，其持股51%的浦銀安盛基金今年上半年取得5800萬元的營業(yè)收入，實(shí)現(xiàn)凈利潤300萬元。而去年上半年，浦銀安盛取得營業(yè)收入3800萬元，但同期虧損500萬元。WIND資訊數(shù)據(jù)顯示，浦銀安盛基金的公募資管規(guī)模從2013年中期的132.6億元，下滑至今年中期的92.7億元。

　　4家基金公司凈利潤下滑

　　作為業(yè)內(nèi)最早成立的基金公司之一，南方基金的盈利情況可以在一定程度上代表老基金公司為股東賺錢的能力。持有南方基金45%股權(quán)的華泰證券最新公布的中報(bào)顯示，今年上半年南方基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.97億元，較去年同期9.57億元的營業(yè)收入，增長4.18%，而其今年上半年實(shí)現(xiàn)的凈利潤為2.41億元，較去年同期2.62億元的凈利潤，下降8.02%。資料顯示，去年中期至今，南方基金旗下共計(jì)新成立11只基金。去年中期至今年中期，其公募資管規(guī)模增長640.9億元。

　　長江證券持有49%的長信基金也同樣遭遇增收不增利的尷尬，中報(bào)數(shù)據(jù)顯示，今年上半年長信基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.47億元，凈利潤為2397.27萬元，相比去年同期，長信基金營業(yè)收入增長了約17%，而凈利潤卻小幅下滑3.43%。同期，長信基金管理的公募資產(chǎn)規(guī)模從去年年中的143.02億元減少至今年年中的120.78億元。

　　光大證券7月底就公布今年的半年報(bào)，其持股的大成基金（持股比例為25%）和光大保德信基金（持股比例為55%）兩家公司上半年的盈利情況也隨之早早公布，兩家基金公司上半年雖然均實(shí)現(xiàn)了盈利，但是凈利潤均環(huán)比出現(xiàn)下降。

　　數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，大成基金實(shí)現(xiàn)凈利潤8216萬元，較去年上半年11445萬元的凈利潤減少3229萬元，凈利潤同比下滑了28.21%。光大保德信基金今年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤5937萬元，和去年同期的6134萬元相比，小幅下降3.21%。資料顯示，大成基金的公募資管規(guī)模去年年中至今年年中縮水75.4億元，而同期光大保德信的資管規(guī)模增長7.1億元。

　　2家基金公司上半年虧損

　　和上述8家基金公司不同的是，也有3家基金公司，上半年“杯具”地遭遇虧損。

　　同被長江證券持股的諾德基金和長信基金演繹不盡相同的道路，同樣實(shí)現(xiàn)增收，但諾德基金凈利潤持續(xù)虧損。資料顯示，今年上半年，諾德基金營業(yè)收入為3461.15萬元，虧損269.88萬元，而去年同期實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收入為2875.75萬元，虧損610.91萬元?？刹閿?shù)據(jù)顯示，諾德基金已經(jīng)持續(xù)虧損很長時(shí)間，其2011年至2013年每年的營業(yè)收入分別為5069.95萬元、5944.78萬元和6355.29萬元，而同期其凈利潤分別為-2000.33萬元、-1428.97萬元和-966.44萬元?？梢?，諾德基金雖然營業(yè)收入逐漸增長，但仍舊持續(xù)虧損，不過虧損額度逐年下降，而今年上半年也延續(xù)了這一趨勢。但是，值得注意的是，2013年至今的一年半的時(shí)間內(nèi)，諾德基金并未有新基金發(fā)行，也并未成立子公司，也未涉足電商領(lǐng)域。

　　股權(quán)變動剛剛落定的紐銀梅隆西部基金的上半年盈利情況顯示，上半年?duì)I業(yè)收入僅604.32萬元，和去年同期的600.13萬元收入相比僅微增；而去年同期虧損1925.11萬元，今年上半年再度虧損1939.52萬元，虧損略有增加。而將時(shí)間線拉長，這家成立于2010年7月20日的基金公司，除了成立當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤4350.43萬元外，其余時(shí)候均處于虧損狀態(tài)：2011年至2013年分別虧損4248.49萬元、1331.27萬元和4338萬元。即成立4年，紐銀梅隆西部已經(jīng)累計(jì)虧損1.62億元。

　　值得注意的是，目前還有4家基金公司的上市公司股東，已披露中報(bào)，但在中報(bào)中未披露基金公司的盈利情況。其中，寶新能源（持股比例為19.5%）未披露國金通用利潤數(shù)據(jù)，烽火通信（持股比例為15.76%）未披露廣發(fā)基金利潤數(shù)據(jù)，上海電氣（持股比例為20%）未披露華安基金上半年利潤數(shù)據(jù)，吉林森工（持股比例為38.75%）未披露天治基金上半年利潤數(shù)據(jù)。