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寶碩股份8年調(diào)查終獲處罰 或引發(fā)股民維權(quán)浪潮
- 發(fā)布時(shí)間:2014-08-13 10:19:00 來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯:羅伯特
近日,證監(jiān)會(huì)在經(jīng)歷了8年漫長調(diào)查后終于對寶碩股份(600155)開出了罰單,監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定公司存在未按規(guī)定披露擔(dān)保事項(xiàng)、相關(guān)定期報(bào)告虛增利潤等五項(xiàng)違法事實(shí)。針對前述違法事實(shí),證監(jiān)會(huì)對寶碩股份作出60萬元處罰。隨著行政處罰的塵埃落地,投資者針對該公司的民事賠償
浪潮也開始席卷而來。
五大虛假陳述行為追朔至八年前
公開資料顯示,寶碩股份虛假陳述違法違規(guī)要追溯到8年之前。2006年10月22日,寶碩股份公告稱,因涉嫌虛假陳述被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。如今隨著證監(jiān)會(huì)處罰決定的下達(dá),公司的違法事實(shí)也隨之公布。
據(jù)寶碩股份發(fā)布的公告,寶碩股份在重大事項(xiàng)披露方面存在兩項(xiàng)違法事實(shí),一是未按規(guī)定披露控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金事項(xiàng)。自2001年以來,寶碩股份及其分、子公司被大股東寶碩集團(tuán)占用資金4.37億元,寶碩股份未按規(guī)定履行披露義務(wù),直至2006年10月才對外公告。二是未按規(guī)定披露為其他公司提供擔(dān)保事項(xiàng),2001年至2006年,寶碩股份為其他公司銀行借款等事項(xiàng)提供對外擔(dān)保,寶碩股份未按規(guī)定履行披露義務(wù),直到2006年10月才對外公告。
寶碩股份在財(cái)務(wù)信息披露方面存在多項(xiàng)違法事實(shí),其中虛增利潤事項(xiàng)就有三項(xiàng),一是2001年年度報(bào)告至2006年半年度報(bào)告少計(jì)財(cái)務(wù)費(fèi)用,虛增利潤;二是寶碩股份通過河北寶碩股份有限公司創(chuàng)業(yè)塑料分公司虛增利潤;三是2003年年度報(bào)告通過保定富太塑料包裝材料有限公司虛開發(fā)票虛增利潤。此外公司還存在貨幣資金虛假記載,以及人為調(diào)整2006年半年度報(bào)告報(bào)表的違法事實(shí)。
律師稱頂格處罰60萬不足懲戒違法
據(jù)《投資快報(bào)》記者向法律界人士了解,寶碩股份因上述違法事項(xiàng)被證監(jiān)會(huì)處以60萬元罰款,是《證券法》規(guī)定的對虛假陳述處罰的上限。長期從事證券維權(quán)的上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師對記者說,像南紡股份連續(xù)6年造假,累計(jì)虛構(gòu)利潤3.44億元,蓮花味精虛增利潤約4.94億元也只被證監(jiān)會(huì)處罰50萬元,寶碩股份如今被頂格處罰60萬元,可見其違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性遠(yuǎn)勝于南紡股份和蓮花味精。
對此,上海嘉瀾達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師指出,根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋,寶碩股份信披違法行為構(gòu)成證券虛假陳述,權(quán)益受損的投資者可以起訴寶碩股份索賠損失(包括投資差額、傭金、利息及印花稅損失).
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師也表示,寶碩股份案“違法時(shí)間長達(dá)六年、存在五項(xiàng)違法行為、涉案金額特別巨大”,證監(jiān)會(huì)予以頂格60萬元罰金根本不足以有效懲戒其違法行為,相比之下,權(quán)益受損投資者依法起訴索賠才是硬道理。
厲律師指出,寶碩股份有望成為石家莊中院審理的第二起虛假陳述賠償案,2013年12月石家莊中院調(diào)解審結(jié)66位投資者訴廊坊發(fā)展虛假陳述案,投資者實(shí)際獲賠1294.57萬元,這有助于提升寶碩股份投資者依法維權(quán)的信心。
破產(chǎn)重組不影響索賠
那么,經(jīng)歷了破產(chǎn)重整的寶碩股份,投資者是否還能索賠?
“此次被投資者索賠的主體是寶碩股份,賠償責(zé)任應(yīng)由上市公司寶碩股份來承擔(dān)?!痹S峰說。此外,該律師還表示,根據(jù)公司此前公布的破產(chǎn)重整方案,普通債權(quán)中各家普通債權(quán)人10萬元以下部分的債權(quán)以現(xiàn)金方式全額清償;普通債權(quán)中各家普通債權(quán)人超過10萬元以上部分的債權(quán),將通過按13%比例以現(xiàn)金清償或是將出資人讓渡的流通股股票按債權(quán)比例進(jìn)行分配;不同意分配股票,或無法按時(shí)提供開戶資料的,由管理人或管理人委托的機(jī)構(gòu)持有,在法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃且寶碩股份股票恢復(fù)交易后六個(gè)月內(nèi)變現(xiàn),并分配給相應(yīng)債權(quán)人。許峰強(qiáng)調(diào)“可見,此次若股民起訴公司,一旦被法院確權(quán),將按照不同比例獲得賠償?!?
據(jù)許峰介紹,早年其曾代理了49位夏新電子(現(xiàn)象嶼股份)投資者索賠案最終順利獲賠,這是國內(nèi)第一起經(jīng)歷破產(chǎn)重整后投資者提起索賠而順利獲賠的案件。寶碩股份與其之前代理的夏新電子案類似。
符合索賠條件的投資者
那些投資者符合寶碩股份索賠條件呢?
宋一欣律師表示,根據(jù)司法解釋規(guī)定,在2001年1月1日至2006年10月22日之間買入寶碩股份股票,并在2006年10月23日之后賣出或繼續(xù)持有,且存在虧損的投資者可以起訴索賠,管轄法院是石家莊中院。
而許峰則認(rèn)為,根據(jù)《證券法》及最高人民法院關(guān)于虛假陳述的司法解釋,在2001年1月1日至2006年10月22日期間買入寶碩股份,并在2006年10月22日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者,可提起此次索賠。
《投資快報(bào)》記者提醒投資者,不同維權(quán)律師因?yàn)榉捎^點(diǎn)差異,提供的索賠條件也會(huì)有差別,最后都以法院審理后認(rèn)定的索賠條件為準(zhǔn)。
此外,擬起訴索賠的投資者應(yīng)提供的材料包括:身份證復(fù)印件、上海證交所股東卡復(fù)印件、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件(從首次買入寶碩股份打印至今)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。
寶碩股份(600155) 詳細(xì)
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