旨在規(guī)范承諾事項(xiàng)的“4號(hào)指引”的監(jiān)管威力正日漸擴(kuò)散。據(jù)上證報(bào)記者梳理，繼中體產(chǎn)業(yè)之后，*ST生化、濰柴動(dòng)力、金城股份的相關(guān)股東先后被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。所不同的是，中體產(chǎn)業(yè)大股東被出具行政監(jiān)管措施系因含糊其辭，其他3家公司的股東則是由于超期未履行承諾。

　　昨日，有保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向記者表示：“上述公司只是冰山一角，隨著‘4號(hào)指引’落實(shí)，更多存在‘白條承諾’的上市公司會(huì)陸續(xù)浮出水面。”

　　 “白條承諾”遭嚴(yán)管

　　本報(bào)昨日?qǐng)?bào)道，因中體產(chǎn)業(yè)大股東的承諾事項(xiàng)存在“適當(dāng)時(shí)機(jī)”、“盡可能”等模糊性用語(yǔ)，遭天津證監(jiān)局出具責(zé)令其在10個(gè)工作日內(nèi)作出公開說明。

　　金城股份今日公告，公司近日收到遼寧證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)朱祖國(guó)及其一致行動(dòng)人采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對(duì)朱祖國(guó)及其一致行動(dòng)人采取責(zé)令公開說明措施的決定》。

　　據(jù)查，朱祖國(guó)、高萬(wàn)峰、曹雅群、張壽清于2012年10月在重整計(jì)劃中承諾：朱祖國(guó)（包括其關(guān)聯(lián)方及一致行動(dòng)人）自重整計(jì)劃獲得法院批準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)提出重大資產(chǎn)重組方案，將其合法擁有的礦產(chǎn)行業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)或金城股份股東大會(huì)認(rèn)可的其他優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)許可后注入公司，進(jìn)一步增強(qiáng)和提高公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)及盈利能力。擬注入資產(chǎn)的評(píng)估值不低于15億元且至少包括朱祖國(guó)持有的恒鑫礦業(yè)公司全部股權(quán)，并同時(shí)符合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)關(guān)于重大資產(chǎn)重組的其他條件及要求。但截至目前，該承諾事項(xiàng)尚未履行完畢。

　　遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了“4號(hào)指引”等有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)董事長(zhǎng)朱祖國(guó)、大股東高萬(wàn)峰在內(nèi)一致行動(dòng)人予以警示，并當(dāng)在9月30日前向遼寧證監(jiān)局提交書面報(bào)告。同時(shí)，要求朱祖國(guó)等人在收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)，在媒體上對(duì)未能按期履行承諾的原因、目前進(jìn)展，下一步解決方案作出公開說明，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　昨日，金城股份人士接受記者采訪表示：“的確是實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人沒有履行承諾事項(xiàng)，他們會(huì)就此向監(jiān)管部門作出說明，此事對(duì)上市公司的影響目前不好判斷?！?/p>

　　記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，除了金城股份之外，近日*ST生化、濰柴動(dòng)力也因超時(shí)未履行承諾被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政措施。

　　其中，濰柴動(dòng)力自8月6日收到山東證監(jiān)局的監(jiān)管決定書后，已連續(xù)兩天就超期未履行承諾事項(xiàng)進(jìn)行公告說明。濰柴動(dòng)力今日公告稱，對(duì)于2007年以來(lái)，陜汽集團(tuán)承諾將重型汽車整車生產(chǎn)資質(zhì)轉(zhuǎn)移至濰柴動(dòng)力控股子公司陜西重型汽車有限公司事項(xiàng)，因相關(guān)政策原因，雖經(jīng)多方努力，還未完成，“下一步，公司將積極跟蹤國(guó)家汽車產(chǎn)業(yè)政策的變化，一旦政策允許，公司承諾在半年內(nèi)完成重型汽車整車生產(chǎn)銷售資質(zhì)的轉(zhuǎn)移。”

　　“4號(hào)指引”威力漸顯

　　這只是個(gè)開始。

　　今年1月3日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布“4號(hào)指引”，對(duì)上市公司相關(guān)方承諾履行行為進(jìn)行監(jiān)管，凡不履行承諾的主體，監(jiān)管部門將審慎審核甚至不予核準(zhǔn)承諾相關(guān)方提出的行政許可申請(qǐng)。“4號(hào)指引”明確提出，相關(guān)方各項(xiàng)承諾事項(xiàng)必須有明確的履約時(shí)限，不得使用“盡快”、“時(shí)機(jī)成熟時(shí)”等模糊性詞語(yǔ)，承諾履行涉及行業(yè)政策限制的，應(yīng)當(dāng)在政策允許的基礎(chǔ)上明確履約時(shí)限等。不符合上述規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在指引發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)重新規(guī)范承諾事項(xiàng)并予以披露。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)表示，下一步證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持從法治和誠(chéng)信建設(shè)的基本要求出發(fā)，嚴(yán)格按照監(jiān)管指引規(guī)范各方行為，全面強(qiáng)化對(duì)失信主體的誠(chéng)信約束和懲戒，真正在全社會(huì)形成“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信約束環(huán)境。

　　如今，6個(gè)月“自查期”已過，監(jiān)管層開始動(dòng)真格了。記者昨日從保薦人處獲悉，自年初“4號(hào)指引”發(fā)布以來(lái)，監(jiān)管層正不斷加強(qiáng)對(duì)上市公司相關(guān)方履行承諾的監(jiān)管力度?！耙?月30日為界限，超期未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)主體均視為不履行承諾。上述被抓典型的公司或許只是冰山一角，隨著‘4號(hào)指引’的落實(shí)，更多存在‘白條承諾’的上市公司會(huì)陸續(xù)出現(xiàn)?！?/p>

　　值得關(guān)注的是，大股東及相關(guān)方履約不力被責(zé)令改正，上市公司卻首當(dāng)其沖站在輿論浪尖。對(duì)此，有市場(chǎng)人士向記者表示：“這并非是件壞事兒。監(jiān)管層的督促的確有加快上市公司資產(chǎn)注入的預(yù)期，少數(shù)基本面良好的上市公司可能會(huì)借此受益。但對(duì)市場(chǎng)的期望值不應(yīng)過高，畢竟承諾超時(shí)未履行可能存在現(xiàn)實(shí)的困境。”

　　那么，大股東們會(huì)如何化解履約困境？“不排除大股東對(duì)承諾事項(xiàng)采取延時(shí)、更改、或申請(qǐng)豁免等方式。”前述保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人表示。（祁豆豆）