新三板首次對掛牌企業(yè)負(fù)責(zé)人出具處分決定。因違規(guī)占用公司資金，泰谷生物控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理曹典軍昨日被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司給予了通報(bào)批評的紀(jì)律處分措施，并記入誠信檔案。

　　據(jù)了解，曹典軍于2013年12月向公司借款1031萬元，用于償還個人貸款，構(gòu)成控股股東違規(guī)占用公司資金的行為，即便經(jīng)主辦券商督促，曹典軍于2014年5月21日償還全部本金和利息，但其仍違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司認(rèn)為，曹典軍作為公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理，對泰谷生物公司治理不規(guī)范、內(nèi)部控制薄弱負(fù)有重要責(zé)任。

　　此外，泰谷生物董事會秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)段傳武和主辦券商山西證券也被采取了自律監(jiān)管措施。

　　其中，段傳武被采取了自律監(jiān)管措施主要原因在于，曹典軍于2013年12月被檢察機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，2014年1月27日曹典軍因涉嫌濫用職權(quán)罪、行賄罪被檢察機(jī)關(guān)采取逮捕強(qiáng)制措施。自上述事件發(fā)生至2014年4月16日期間，公司未履行信息披露義務(wù)。

　　同時，曹典軍違規(guī)占用公司資金，自資金占用行為發(fā)生至2014年4月28日期間，公司也未履行進(jìn)行信息披露。而段傳武是該公司的信息披露負(fù)責(zé)人，其未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。

　　主辦券商山西證券被采取自律監(jiān)管措施，主要是因?yàn)樯轿髯C券未能在1月22日披露的公開轉(zhuǎn)讓說明書中對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露，且在申報(bào)稿截止日到首次信息披露日期間的補(bǔ)充盡職調(diào)查程序存在瑕疵，沒能履行督導(dǎo)泰谷生物信息披露的義務(wù)以及完善公司治理。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)人指出，企業(yè)自提交掛牌申請之日起至股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司出具同意掛牌函，公司在此期間發(fā)生的所有重大事件均需及時報(bào)告掛牌業(yè)務(wù)部。在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司出具同意掛牌的函至首次信息披露期間，公司已納入新三板的自律監(jiān)管，應(yīng)嚴(yán)格遵守《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)；如公司發(fā)生涉及申請掛牌條件的重大事件，應(yīng)及時報(bào)告掛牌業(yè)務(wù)部，并根據(jù)具體情況對公開轉(zhuǎn)讓說明書等首次信息披露文件進(jìn)行更新調(diào)整。（程丹）