黃群慧 張金昌

　　■科技專論

　　當(dāng)前我國科技領(lǐng)域存在著比較嚴(yán)重的行政力量分配資源、成果評價由少數(shù)專家說了算、全社會的科技創(chuàng)新動力嚴(yán)重不足等問題。黨的十八屆三中全會提出促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，找到了問題的關(guān)鍵，抓住了解決問題的“牛鼻子”，現(xiàn)在需要我們拿出具體的、切實(shí)可行的改革舉措，用壯士斷腕的精神加以推進(jìn)。

　　 變立項(xiàng)研發(fā)為主為公開采購為主

　　現(xiàn)行的由財政資金投入立項(xiàng)，進(jìn)行科學(xué)研究取得科研成果的方式，存在項(xiàng)目選擇難、評選過程“黑箱操作”、評委負(fù)責(zé)而又無人負(fù)責(zé)、成果含金量差等問題。我們建議將主持科學(xué)研究的方式從過去的“前端立項(xiàng)投入”為主改為“采購已有科研成果”為主的方式，即用財政資金直接購買已經(jīng)取得的成果，激勵科研人員在已有成果的基礎(chǔ)上進(jìn)一步專心搞科研。這樣做的具體辦法是，需要國家財政資金支持進(jìn)行研究的科研項(xiàng)目，在立項(xiàng)前先行進(jìn)行公開采購，凡是項(xiàng)目預(yù)期的科研成果能夠直接從市場上購買得到，就沒有必要資助進(jìn)行重復(fù)性研究。只有那些不能在市場上公開采購得到的預(yù)期科研成果，才可以用財政資金支持立項(xiàng)研究。

　　這樣做會帶來以下好處：一是可以在全社會范圍內(nèi)廣泛了解、爭論科研成果和科研成果的水平，將真正有水平的科研人員發(fā)現(xiàn)出來，實(shí)現(xiàn)科研成果的顯性化展現(xiàn)和科研力量的社會化認(rèn)知；二是通過公開采購，在科研成果的公開評比、比較和定價過程中，一方面可以給予科研成果一個客觀合理的評價，發(fā)現(xiàn)市場交易價格，另一方面讓科研人員能夠了解自己的科研水平和差距，賦予其奮起直追的動力；三是通過公開的評價、論爭和采購，可以引導(dǎo)市場和社會力量對科研成果的認(rèn)知，引導(dǎo)和鼓勵市場力量、民間力量先行采購，只有那些民間力量不愿采購國家又非常需要的科研成果，政府才可用財政資金進(jìn)行引導(dǎo)性采購。只有社會上、市場上沒有的科研成果，政府才可以立項(xiàng)支持進(jìn)行前瞻性、創(chuàng)造性研究。

　　建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效平臺

　　科技成果從產(chǎn)生到轉(zhuǎn)化為有用的技術(shù)、樣品、產(chǎn)品，然后再將其商品化、產(chǎn)業(yè)化，是一個比較漫長的過程，在這個過程中，存在大量的風(fēng)險，需要政府的扶持和推動。和科研活動一樣，政府可以將目前用于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的資金，用于科技成果轉(zhuǎn)化階段性成果的直接采購。這樣做的主要原因是，與科研領(lǐng)域一樣，在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，也存在著效果不明顯、只重視能否立項(xiàng)和資金多少而不關(guān)注最終成果的問題。

　　建立科技成果轉(zhuǎn)化階段性成果的政府公開采購平臺，將帶來以下好處：一是讓奮戰(zhàn)在各條戰(zhàn)線、各行各業(yè)的科技工作者，有機(jī)會、有平臺向市場、向社會公開他們在各個階段、各個方面的科研成果，通過市場公開交易和政府公開采購，使這些成果有機(jī)會、有可能得到認(rèn)可、得到資金回報，形成成果導(dǎo)向的正激勵：二是借助于政府支持的、市場化的公開采購平臺，科技成果的供求雙方均可以不斷交流信息、不斷得到市場的反饋、得到社會的評價，使其有可能在公開、公平、公正、透明的環(huán)境下達(dá)成中間成果的轉(zhuǎn)讓，讓市場力量進(jìn)行科技成果定價和激勵；三是對于那些市場需求不明、科技成果購買者有限、對國家和產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展有較大潛在貢獻(xiàn)的中間成果，國家可以先行采購，儲備起來，待時機(jī)成熟時再轉(zhuǎn)售，以肯定科研人員的努力，引導(dǎo)科技發(fā)展方向，推動科技成果資本化。

　　產(chǎn)業(yè)化是建立在科技成果的樣品化、產(chǎn)品化、商品化基礎(chǔ)之上，通過大量投入來實(shí)現(xiàn)大量銷售的一個過程，這一過程涉及到許多環(huán)節(jié)，通常很容易失敗，這是導(dǎo)致當(dāng)前我國社會盜版、模仿、挖人、竊取技術(shù)秘密等各種投機(jī)行為盛行的客觀原因。政府出資鼓勵和推動科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，可以打破這種僵局，贏來創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新局面。

　　政府促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，也要建立市場化的促進(jìn)平臺，直接采購產(chǎn)業(yè)化各個環(huán)節(jié)上的科技成果，這些成果主要由成果發(fā)明創(chuàng)造者、樣品生產(chǎn)制造者、產(chǎn)品生產(chǎn)線的設(shè)計制造者、大批量銷售的前期市場開拓者、產(chǎn)業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)的制定者等多個主體提供，政府和企業(yè)在這方面的投資絕大多數(shù)很難收回，在國外主要是由風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資，在我國風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)還很不發(fā)達(dá)，需要政府力量介入以推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府在這方面介入的時候，也要借助于市場力量，只有在市場力量失效、失靈，科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中斷的情況下，政府才可以用直接采購的辦法介入促進(jìn)，以疏通科學(xué)研究、科技成果資本化、產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的整個鏈條，建立科研與經(jīng)濟(jì)良性互動、有效對接的通路和橋梁，解決科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸問題。

　　改革科技評審和公示制度

　　現(xiàn)行的科技領(lǐng)域公示和異議爭議制度，常常因?yàn)橹还柬?xiàng)目名稱、申請人、獲獎等級或經(jīng)費(fèi)金額，不公布項(xiàng)目具體內(nèi)容、預(yù)期成果和專家意見而流于形式，在許多情況下項(xiàng)目申請人也不知道自己項(xiàng)目為什么被批準(zhǔn)或否決，其他人更難提出異議。如果繼續(xù)沿用這種評價制度，政府出資進(jìn)行科技成果及其各個轉(zhuǎn)化階段成果的采購，就有可能又變成新的“暗箱操作”，形成更大腐敗，因此要從根本上進(jìn)行改革。

　　首先，要采用專家實(shí)名網(wǎng)上公開評價制度，將專家的評價意見向社會公開并征求再評價意見，讓專家個人的評價結(jié)論接受社會其他專家的檢驗(yàn)。只有這樣才能發(fā)現(xiàn)真正的專家，進(jìn)行客觀的評價。在科學(xué)問題評價上，我們需要的是專家的明確意見，而不是評委會投票的折中結(jié)果。

　　其次，凡是非涉密項(xiàng)目，無論是科研立項(xiàng)、科技評獎，還是科技成果采購、成果轉(zhuǎn)化過程購買，均應(yīng)當(dāng)公開公示目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)期成果和評價意見等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，只對這些內(nèi)容的公開討論和爭論，才能避免重復(fù)立項(xiàng)，防止重復(fù)獎勵，杜絕低水平研發(fā)，才能使全社會形成重視科研、追求真理、激勵創(chuàng)新的良好風(fēng)氣。

　　改革軟件著作權(quán)登記制度

　　軟件在科學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性不斷提高，但我國當(dāng)前的軟件保護(hù)存在以下致命缺陷：一是軟件著作權(quán)登記機(jī)關(guān)不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，只進(jìn)行形式審查，這樣做的結(jié)果是那些通過盜版、偷竊、挖人等方式獲得他人源程序的企業(yè)或個人，也和原創(chuàng)者一樣，非常容易地獲得國家軟件著作權(quán)登記并獲得合法保護(hù)；二是我國的專利法規(guī)定"智力活動的規(guī)則和方法不授予專利"，這又使得大量軟件領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明創(chuàng)造得不到專利法的保護(hù)。這種著作權(quán)法和專利法都不能對軟件方面的創(chuàng)造創(chuàng)新進(jìn)行有效保護(hù)的現(xiàn)狀，非常不利用我國軟件產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和研究開發(fā)工作的發(fā)展。因此建議采取以下措施：

　　第一，國家版權(quán)局在登記軟件著作權(quán)的時候要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。登記機(jī)關(guān)不進(jìn)行這種審查，就再沒有其他更合適的機(jī)構(gòu)可以做這件事情，因?yàn)檐浖鳈?quán)申請人均將源程序在申請時提交給了登記機(jī)關(guān)。只有登記機(jī)關(guān)有條件進(jìn)行源程序的比對，將盜版者、偷盜源程序者從一開始就拒絕于著作權(quán)保護(hù)之外。

　　第二，修改國家專利法，允許軟件產(chǎn)品申請專利?，F(xiàn)在美國、歐盟等均準(zhǔn)許“智力活動的規(guī)則和方法”申請專利，導(dǎo)致我國企業(yè)和個人在這方面的創(chuàng)造發(fā)明被準(zhǔn)許這些方面申請專利的國家的企業(yè)和個人占用。在知識經(jīng)濟(jì)、智慧產(chǎn)業(yè)、智能商務(wù)大發(fā)展的智能化時代，我國企業(yè)不能申請這種類型的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將非常不利于我國企業(yè)的發(fā)展。我們不能在軟件領(lǐng)域長期讓侵權(quán)者得到合法保護(hù)，讓創(chuàng)新者失望。

　　只有拿出壯士斷腕的精神，進(jìn)行大刀闊斧的改革，才能真正扭轉(zhuǎn)存在于科技領(lǐng)域的各種不正之風(fēng)，形成風(fēng)清氣正、充滿活力的科技創(chuàng)新環(huán)境。

　?。ㄗ髡邌挝唬褐袊鐣茖W(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所）