證監(jiān)會：增強投資者對市場的信心和信任

　　吳清表示，企業(yè)IPO上市絕不能以“圈錢”為目的，更不允許造假、欺詐上市

　　3月6日，十四屆全國人大二次會議在北京梅地亞中心新聞發(fā)布廳舉行記者會。中國證監(jiān)會主席吳清在記者會上詳細闡述了關(guān)于做好資本市場監(jiān)管、提高上市公司質(zhì)量、增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性的思路和重點。他表示，監(jiān)管工作的重點要突出“強本強基”“嚴監(jiān)嚴管”。

　　吳清說，投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水。必須真誠善待投資者，更好服務(wù)投資者，從法律上、制度上、監(jiān)管執(zhí)法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。

　　“同時，我們也必須聚焦提高上市公司質(zhì)量，讓企業(yè)更好發(fā)揮主體作用，提升投資價值，我們也將與行業(yè)主管部門，包括相關(guān)宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協(xié)同發(fā)力，共同支持企業(yè)做優(yōu)做強，營造更好環(huán)境。”吳清說，從根本上看，必須堅定不移全面深化改革開放，夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

　　當(dāng)日，國家發(fā)展改革委主任鄭柵潔、財政部部長藍佛安、商務(wù)部部長王文濤、人民銀行行長潘功勝、證監(jiān)會主席吳清就發(fā)展改革、財政預(yù)算、商務(wù)、金融證券等相關(guān)問題在記者會上回答中外記者提問。

　　增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性：一個基石 五個支柱

　　5日提請審議的政府工作報告提出，增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性。吳清說，從監(jiān)管者的角度來說，重視資本市場內(nèi)在穩(wěn)定機制建設(shè)，提升市場韌性，是一項體系性工作，必須堅持系統(tǒng)思維、底線思維、極限思維，綜合施策，至少包括“一個基石”和“五個支柱”。

　　“‘一個基石’，就是高質(zhì)量的上市公司?！眳乔灞硎荆l(fā)行人必須是高質(zhì)量的。大股東、實控人和管理層必須牢記上市公司是公眾公司，必須有姓“公”的意識和責(zé)任，對公眾負責(zé)，持續(xù)提高投資價值。

　　他介紹，“五個支柱”包括更合理的資金結(jié)構(gòu)、更加完善的基礎(chǔ)制度、更有效的市場調(diào)節(jié)機制、更優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務(wù)、更嚴格的監(jiān)管執(zhí)法。

　　“當(dāng)然，要看到市場運行有其自身規(guī)律，正常情況下不應(yīng)干預(yù)。但是，一旦市場嚴重脫離基本面，出現(xiàn)非理性劇烈震蕩、流動性枯竭、市場恐慌等極端情形，該出手就果斷出手，糾正市場失靈?！眳乔逭f，“我們已有一些行之有效的做法，還將健全完善相關(guān)機制，堅決防范發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險?！?/p>

　　資本市場監(jiān)管工作：強本強基 嚴監(jiān)嚴管

　　關(guān)于下一步資本市場監(jiān)管工作，吳清表示：“從監(jiān)管方面來說，重點是突出兩個字，一個是強，一個是嚴。”

　　強，就是要強本強基。在吳清看來，投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水。必須真誠善待投資者，更好服務(wù)投資者，從法律上、制度上、監(jiān)管執(zhí)法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。同時，也必須聚焦提高上市公司質(zhì)量，讓企業(yè)更好發(fā)揮主體作用，提升投資價值，證監(jiān)會也將與行業(yè)主管部門，包括相關(guān)宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協(xié)同發(fā)力，共同支持企業(yè)做優(yōu)做強，營造更好環(huán)境。從根本上看，必須堅定不移全面深化改革開放，夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

　　嚴，就是嚴監(jiān)嚴管?！熬褪且婪◤膰辣O(jiān)管市場，依紀從嚴管理隊伍?！眳乔逭f，將針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領(lǐng)域、各主體、各環(huán)節(jié)，全面檢視并加快補齊監(jiān)管存在的短板弱項。“我們將瞪大眼睛，對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正，對各類風(fēng)險及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點領(lǐng)域的重大違法行為重點嚴打，特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，都要嚴厲打擊。”

　　此外，吳清說，在隊伍管理上，證監(jiān)會將刀刃向內(nèi)，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業(yè)上、作風(fēng)上、廉潔上過得硬，打造一支監(jiān)管鐵軍。

　　提高上市公司質(zhì)量：嚴把入口 暢通出口

　　談及如何提高上市公司質(zhì)量，讓投資者獲得更好的回報，吳清表示，證監(jiān)會的首要職責(zé)就是抓好全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，與各方面一起營造良好的市場生態(tài)和一流的營商環(huán)境，促使上市公司進一步完善治理、信息透明，更加專注主業(yè)、優(yōu)化資源配置，更加穩(wěn)健經(jīng)營，更好地回報投資者。他說，從監(jiān)管上說，主要有以下幾方面：

　　嚴把入口。企業(yè)IPO上市絕不能以“圈錢”為目的，更不允許造假、欺詐上市。因此，審核注冊各個環(huán)節(jié)都要依法依規(guī)，嚴之又嚴，督促發(fā)行人真實準確完整披露信息，全力把造假者擋在資本市場門外。目前，證監(jiān)會對在審企業(yè)進行現(xiàn)場檢查，交易所也進行現(xiàn)場督導(dǎo)，下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索進一步加大查處力度，堅持申報就要擔(dān)責(zé)，以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質(zhì)量，也倒逼中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)和服務(wù)水平，做到勤勉盡責(zé)。

　　狠抓日常，加強上市后監(jiān)管。他透露，目前正突出抓防假打假、規(guī)范減持、推動分紅等三件事。

　　暢通出口?！艾F(xiàn)在，很多方面呼吁要加大退市力度，我們將付諸行動?！彼f，一方面，將設(shè)置更加嚴格的強制退市標準，做到應(yīng)退盡退。另一方面，完善吸收合并等政策，進一步拓寬多元退出渠道，也鼓勵推動一些公司主動退市。強制和主動退市，下一步都要加大力度，有進有出。

　　壓實責(zé)任。提高上市公司質(zhì)量，企業(yè)必須扛起第一責(zé)任、主體責(zé)任，控股股東、實控人、董監(jiān)高作為企業(yè)的“關(guān)鍵少數(shù)”必須挺在前面。監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、地方政府還有各類專業(yè)中介機構(gòu)也都要各負其責(zé)，責(zé)無旁貸。

　　“需要強調(diào)的是，包括發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度也要與時俱進，進一步適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要和特點，進行必要的調(diào)整完善，增強制度的包容性、適應(yīng)性，讓真正有潛力的企業(yè)在資本市場的支持下成長壯大，不斷改善上市公司結(jié)構(gòu)，從而讓投資者能夠更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果?！眳乔逭f。