許成鋼談改革開放40年:要為民企創(chuàng)造安全和穩(wěn)定發(fā)展的環(huán)境

　　編者按：

　　2018年，是我國改革開放40周年。40年來，改革開放，春風(fēng)化雨，改變了中國，影響并惠及了世界，這40年是中華民族偉大復(fù)興史上濃墨重彩的40年。

　　面對這個舉世矚目、影響深遠(yuǎn)的偉大實踐，中國網(wǎng)財經(jīng)聯(lián)袂今日頭條共同邀請中國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同記錄這個偉大時代。

　　這一期我們專訪了長江商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、人工智能與制度研究中心主任許成鋼，看看他對改革開放有哪些獨到的見解。　

　　許成鋼簡介

　　長江商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，人工智能與制度研究中心主任。2016年獲得首屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，2013年獲得孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)論文獎。2018年出任羅漢堂首屆學(xué)術(shù)委員會委員。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：您如何看待中國改革開放前的經(jīng)濟(jì)制度？

　　許成鋼：改革開放是非常重大、非常基本的方向性選擇。中國在上世紀(jì)50年代，按照蘇聯(lián)中央計劃經(jīng)濟(jì)制度模式，建立了全面的中央計劃經(jīng)濟(jì)。所謂中央計劃經(jīng)濟(jì)，是中央自上而下的、非常詳細(xì)、具體、全面的計劃。其前提是，中央必須直接控制所有的企業(yè)和資產(chǎn)。這是從上到下，控制生產(chǎn)和執(zhí)行計劃的基礎(chǔ)。

　　之后經(jīng)過大躍進(jìn)和“文革”，從基本上改變了中央直接控制所有企業(yè)的制度，把中央各部門控制幾乎所有企業(yè)，改變成各級地方政府控制絕大部分國有企業(yè)和國有資產(chǎn)。而且，把每個縣級及更高層次的地區(qū)，都發(fā)展成基本自給自足的經(jīng)濟(jì)。這種中國創(chuàng)造的向地方分權(quán)的極權(quán)制與蘇聯(lián)式的極權(quán)制有重要基本變化，這把中央計劃改成了以各級地方政府為基礎(chǔ)的行政計劃。但在所有制以及反對市場經(jīng)濟(jì)方面，與蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)沒有差別。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：您認(rèn)為改革開放帶來哪些重大變化？

　　許成鋼：第一個重要的變化是市場經(jīng)濟(jì)逐漸取代了行政計劃經(jīng)濟(jì)。

　　第二個，也是最重要的變化，是產(chǎn)權(quán)的變化：從1978年完全禁止、完全沒有生產(chǎn)資料的私有產(chǎn)權(quán)，到現(xiàn)在大部分中國的國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值由私有產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)。首先，在改革開放初期的重大變化，是允許外資進(jìn)入，這意味著私有產(chǎn)權(quán)的進(jìn)入。所以，開放本身就意味著產(chǎn)權(quán)的重要變化。

　　改革開放早期的另一個產(chǎn)權(quán)變化，是農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，或稱“包產(chǎn)到戶”。這實際是土地使用權(quán)的部分私有化。后來經(jīng)歷的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，民企大發(fā)展，國企改制，所有這些積累成為今天看到的產(chǎn)權(quán)的變化。

　　第三個重要變化是在法治方面的變化。我們知道，試圖用市場來取代行政計劃，試圖合法化私有產(chǎn)權(quán)，都必須要建立相應(yīng)的法律來支持制度變化。在改革開放開始時，必須首先恢復(fù)在“文革”中被破壞了的公檢法，同時建立整套跟市場相關(guān)、跟私有產(chǎn)權(quán)相關(guān)的司法制度。這是巨大的挑戰(zhàn)。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：您如何看待中國當(dāng)前改革？

　　許成鋼：中國已經(jīng)經(jīng)歷的改革開放，集中在三個重要方面：市場、產(chǎn)權(quán)、法治。這三個方面是密切互補(bǔ)、不可分割的。只有市場的改革但是沒有私有產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，那就是蘇歐失敗的改革；有市場有產(chǎn)權(quán)的改革但是沒有建立法治，造就的是混亂的市場。

　　中國改革開放的過程是一個私有產(chǎn)權(quán)從無到有的過程。這里講的私有產(chǎn)權(quán)指的是生產(chǎn)資料。私有產(chǎn)權(quán)在改革開放開始時，是不被承認(rèn)的，是不合法的。因為法律禁止私人辦企業(yè)，所以在改革開放早期，很多企業(yè)家被抓到監(jiān)獄里去。直到1986年，中國才建立了第一部《民法通則》，其中承認(rèn)法人的私有產(chǎn)權(quán)，在一定程度上，對民企的發(fā)展有所幫助。但是，自然人的產(chǎn)權(quán)仍然沒有得到承認(rèn)，即自然人的私有產(chǎn)權(quán)仍然可以被侵犯，被剝奪。在憲法不保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)時，這個《民法通則》在保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)方面，作用極其有限。

　　直到2004年修訂《憲法》，中國才在憲法里正式承認(rèn)了私有產(chǎn)權(quán)的合法性，規(guī)定“公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯”，這是改革開放中一個里程碑性質(zhì)的變化。與此配套，直到2017年頒布的《民法總則》，中國第一次承認(rèn)了自然人的產(chǎn)權(quán)。這樣在司法的具體過程中，無論是法官也好，律師也好，如何解釋私有產(chǎn)權(quán)就有了明確依據(jù)。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：中國的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是否已基本完備？

　　許成鋼：法律自身的規(guī)定必須要正確完備，同時還要得到公正的執(zhí)行，才算完備。從法律規(guī)定的角度看，世界上絕大多數(shù)國家的憲法和民法都保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)。許多發(fā)達(dá)國家在這方面有幾百年的歷史。這正是其發(fā)達(dá)的根源。日本明治維新時，從歐洲學(xué)來了相關(guān)的這些法律，并且努力執(zhí)行。清朝在1906-1908年新政時，從日本和歐洲學(xué)來以憲法和民法保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，但執(zhí)行的困難大很多。

　　在法治方面，中國最大的問題在執(zhí)行，在司法制度，這是艱巨的改革。為了保證法律能夠得到公正的執(zhí)行，法庭必須依法獨立行使審判權(quán)，就是沒有人可以干預(yù)法庭，干預(yù)法官。保證法官、法庭在面對任何人、任何機(jī)構(gòu)的時候，都用相同的法律來判斷。如果法庭在司法過程中傾向于控辯雙方中的某一方，法庭就喪失了公正的基本立場。當(dāng)法庭總是喪失基本立場時，無論寫在紙上的法律是什么東西，都喪失了作用。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：中國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前還面臨哪些主要問題？

　　許成鋼：改革開放至今，改革國企，改革國有資產(chǎn)的管理，也是改革的最難部分之一。國有資產(chǎn)的一個最重大問題，或者性質(zhì)，就是所謂的“軟預(yù)算約束”問題。軟預(yù)算約束問題指當(dāng)機(jī)構(gòu)或企業(yè)(例如國企和地方政府)資不抵債時，仍然可以借助外部(例如中央政府或國有銀行)的救助得以生存。這使資不抵債的機(jī)構(gòu)不面對破產(chǎn)的風(fēng)險。由此在這類機(jī)構(gòu)或企業(yè)中，產(chǎn)生嚴(yán)重的道德風(fēng)險問題。

　　產(chǎn)生軟預(yù)算約束問題的最大根源，是國有資產(chǎn)。因為國有資產(chǎn)資不抵債時，政府會來幫。而私有資產(chǎn)在資不抵債時，不太可能會有政府來幫忙。因此私有企業(yè)運作的每一個環(huán)節(jié)都必須小心，提防破產(chǎn)。這就是國有資產(chǎn)運作的基本規(guī)律，和私有資產(chǎn)不同的基本點。

　　軟預(yù)算約束問題對國有資產(chǎn)的致命性，是學(xué)術(shù)界和政策界早在二十多年前就清楚認(rèn)識的。前蘇聯(lián)和東歐國家經(jīng)濟(jì)體制的整體崩潰，其背后最基本的一個重大機(jī)制就是全面國有制下的軟預(yù)算問題。因為他們在二十多年的改革中(從六十年代到八十年代末)，不能克服軟預(yù)算約束這個致命的問題。

　　和蘇歐早期的改革相比，中國改革最大的成績，就在于民企的大發(fā)展，私有產(chǎn)權(quán)的大發(fā)展。伴隨私有資產(chǎn)的硬預(yù)算約束性質(zhì)，當(dāng)硬預(yù)算約束下的資產(chǎn)在中國經(jīng)濟(jì)中的比重大大增加時，抵消了部分國有資產(chǎn)軟預(yù)算約束問題帶來的負(fù)面后果。這使得中國避免了蘇歐經(jīng)濟(jì)當(dāng)年的失敗遭遇。

　　在改革早期，中國的學(xué)界、政策界，以及曾經(jīng)對中國改革有很大幫助的世界銀行和國際貨幣基金組織等國際機(jī)構(gòu)，都曾對軟預(yù)算約束的危險性有很強(qiáng)的認(rèn)識。把治理軟預(yù)算約束，或硬化預(yù)算問題，當(dāng)作頭號目標(biāo)。即便如此，在1990年代末，國有部門的不斷惡化的軟預(yù)算約束問題，也曾給中國帶來很大困難，甚至危險。面對這個重大挑戰(zhàn)，當(dāng)時的中央政府推動了一系列改革，使國有部門的軟預(yù)算約束問題得到遏制?！揪幷咦ⅲ河袛?shù)據(jù)顯示，1996-1998年，國有企業(yè)從11.38萬家下降至6.5萬家，減少幅度達(dá)到42%，同時減員增效、下崗分流，1998年至1999年間，國有企業(yè)就業(yè)人數(shù)下降約2200萬?！慨?dāng)時國有部門的大量下崗，就是在治理致命的軟預(yù)算約束問題時，不得已進(jìn)行的痛苦改革。雖然過去的改革在遏制軟預(yù)算約束問題上取得成效，一度把軟預(yù)算約束問題的嚴(yán)重性和迫切性降低了。但是，由于國有部門比重仍然很大，問題不但沒有從基本上解決，而且由于在最近十幾年里對這個問題的忽視，軟預(yù)算問題在過去幾年里，以新的形式卷土重來。最突出的就是人所周知的產(chǎn)能過剩和高杠桿率問題。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：中國目前杠桿率偏高和地方債問題您如何看待？

　　許成鋼：杠桿率為什么這么高？高在哪里？什么造成的？兩個最大因素，一個是地方政府，一個是央企——國企里最大那部分。它們杠桿率最高，為什么最高？因為軟預(yù)算約束，地方政府和國企高管都不害怕破產(chǎn)，敢于借貸，這就是產(chǎn)生一系列基本問題的根源。

　　根子上的問題不解決，所有其他措施都是治標(biāo)不治本。這就有點像一個得了癌癥的人發(fā)燒，你給他用降燒的藥，溫度下去了一點，他的病沒有好。

　　如果堅持保持國有資產(chǎn)的規(guī)模，為了減小國有資產(chǎn)的軟預(yù)算約束問題對國民經(jīng)濟(jì)帶來的嚴(yán)重后果，僅有的辦法就是努力幫助私有資產(chǎn)更快地發(fā)展。用這個辦法，減小國有資產(chǎn)在整個國民經(jīng)濟(jì)里的比例，稀釋了軟預(yù)算約束對國民經(jīng)濟(jì)的破壞作用。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：民營經(jīng)濟(jì)要發(fā)展最迫切需要解決的問題有哪些？

　　許成鋼：民企老板們最迫切需要的是落實憲法和民法的規(guī)定，保護(hù)他們的產(chǎn)權(quán)。與保護(hù)產(chǎn)權(quán)同等重要的是保護(hù)和保證合同的執(zhí)行。這些都是市場秩序所必須的。此外，民企在融資方面的困難，民企進(jìn)入許多領(lǐng)域的壁壘，都是需要從體制改革上認(rèn)真面對的問題。

　　民企融資困難比國企大很多，原因是，金融領(lǐng)域的企業(yè)基本都是國有。壟斷金融領(lǐng)域的國有金融機(jī)構(gòu)，在放貸時有傾向性。再加上國企的軟預(yù)算約束問題，都使得國企融資與民企不同。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：現(xiàn)階段我們能采取什么具體措施？

　　許成鋼：應(yīng)該創(chuàng)造條件，落實法治，讓民營企業(yè)能夠安全，能夠發(fā)展。

　　司法制度改革方面確實面臨一些困難。一種可行的辦法是，首先針對專業(yè)程度較高的司法領(lǐng)域，建立獨立于所有地方政府和司法系統(tǒng)的專業(yè)法庭。例如，建立直接隸屬于最高法管轄的金融法庭。按照這個思路，逐步推開獨立的法庭，使得越來越多的領(lǐng)域的執(zhí)法能夠相對獨立。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)：您對中國經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展是否樂觀？

　　許成鋼：從改革的角度來說，改革開始時私有產(chǎn)權(quán)是非法的，但現(xiàn)在民營企業(yè)家也都登堂入室。當(dāng)然我們有大量的問題需要去解決，但是和那個時候比已是天壤之別。在民企大發(fā)展的推動下，中國從全世界最窮的國家之一(比印度，比非洲多數(shù)國家都窮)，變成了中等收入國家。在過去那么困難的條件下，民企可以有如此大的發(fā)展，讓我們有理由樂觀。

　　當(dāng)然樂觀的前提是我們要對有待改革的問題有正確的認(rèn)知，要知道中國目前的問題在哪里，要深刻理解私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)和相關(guān)司法制度改革，制度建設(shè)的迫切性、重要性。