曹鳳岐：我是最早提倡推行股份制的學(xué)者之一

　　編者按：

　　2018年，是我國改革開放40周年。40年來，改革開放，春風(fēng)化雨，改變了中國，影響并惠及了世界，這40年是中華民族偉大復(fù)興史上濃墨重彩的40年。

　　面對(duì)這個(gè)舉世矚目、影響深遠(yuǎn)的偉大實(shí)踐，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)聯(lián)袂今日頭條共同邀請(qǐng)中國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同記錄這個(gè)偉大時(shí)代。

　　這一期我們邀請(qǐng)到了北京大學(xué)金融與證券研究中心名譽(yù)主任曹鳳岐教授，看看他都經(jīng)歷了些什么。

　　作者：曹鳳岐

　　是厲以寧教授把我領(lǐng)進(jìn)了股份制改革研究的大門。如果被稱為“厲股份”厲以寧教授是中國股份制研究的開山鼻祖的話，我則是他最早的忠實(shí)追隨者和合作者。

　　2009年11月22日，中國經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)(第二屆)頒獎(jiǎng)典禮在中國人民大學(xué)舉行。本屆經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)授予了以厲以寧作為主要貢獻(xiàn)人的“國有企業(yè)股份制改革理論”。獲獎(jiǎng)的“國有企業(yè)股份制改革理論”是改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展最具代表性的經(jīng)濟(jì)理論之一，它對(duì)國有企業(yè)股份制的推行以及證券市場(chǎng)的培育等社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的建立奠定了重要基礎(chǔ)，對(duì)所有制改革起到了重要的推動(dòng)作用。獲獎(jiǎng)?wù)弑本┐髮W(xué)光華管理學(xué)院名譽(yù)院長厲以寧教授(以下稱厲老師)長期致力于中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的研究與實(shí)踐，是中國當(dāng)代最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。厲老師是在中國最早提出國有企業(yè)要進(jìn)行股份制改革(1980年)的學(xué)者，并身體力行進(jìn)行研究與實(shí)踐，是中國股份制改革理論的主要貢獻(xiàn)者，被稱為“厲股份”，他獲得“國有企業(yè)股份制改革理論”創(chuàng)新獎(jiǎng)是實(shí)至名歸！作為厲老師的學(xué)生和助手，我向厲老師表示熱烈祝賀！

　　得知評(píng)選結(jié)果后，厲老師在接受視頻采訪時(shí)表示，有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家為“國有企業(yè)股份制改革理論”做出了貢獻(xiàn)，獲得這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的應(yīng)該是一個(gè)集體，他只是這個(gè)集體中的一員。他說董輔礽先生1979年就提出了所有制改革問題，他列舉了1980年5月他在中共中央書記處與國家勞動(dòng)總局聯(lián)合召開的勞動(dòng)工資座談會(huì)上，他提出采取股份制來振興我國經(jīng)濟(jì)的建議后，與會(huì)的很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如蔣一葦、王玨、童大林、肖灼基、馮蘭瑞、鮑恩榮、趙履寬、胡志仁等都同意他的觀點(diǎn)。厲老師還特別提到了我，他說“曹鳳岐做了很大貢獻(xiàn)，他不僅宣傳了股份制，而且在證券法起草中占了重要地位”。這是對(duì)我進(jìn)行股份制研究的很高評(píng)價(jià)與褒獎(jiǎng)。在這里我非常感謝厲老師對(duì)我研究的肯定！

　　以厲老師為主要貢獻(xiàn)者代表的國有企業(yè)股份制改革理論獲獎(jiǎng)，我感到非常欣慰。首先，從改革開放30年來看，有兩項(xiàng)最重要的改革。一項(xiàng)是農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，另一項(xiàng)就是企業(yè)股份制改革。股份制改革理論獲獎(jiǎng)是中國企業(yè)改革的勝利，是堅(jiān)持改革的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的勝利！其次，以厲以寧教授為代表的一批北大學(xué)者(在創(chuàng)新獎(jiǎng)“國有企業(yè)股份制改革理論”主要貢獻(xiàn)者候選人中列了三人：厲以寧、曹鳳岐、吳稼祥。我和厲老師是北大學(xué)者，而吳是我們的學(xué)生。首先提出在中國應(yīng)當(dāng)推行股份制，并身體力行，這是北大學(xué)者對(duì)中國最重要改革所作的重大貢獻(xiàn)。第三，在這項(xiàng)中國最重要的企業(yè)制度改革中我做出了自己的努力和貢獻(xiàn)，我感到這是值得自己一生驕傲和自豪的事情！

　　我是在厲老師的帶領(lǐng)和和指導(dǎo)下在國內(nèi)比較早的進(jìn)行股份制學(xué)者之一。厲老師1980年提出股份制改革的建議后，在北大我是第一個(gè)積極響應(yīng)者和踐行者。1989年在我主編的《中國企業(yè)股份制的理論與實(shí)踐》的序里，厲老師寫道，“曹鳳岐同志對(duì)股份制和企業(yè)集團(tuán)的研究已經(jīng)七八年之久了。1981年的夏天，他同我一起去參加煙臺(tái)參加中國金融學(xué)會(huì)舉辦的中央銀行研討會(huì)時(shí)，他就同我討論了如何用股票形式來集中社會(huì)閑置資金和轉(zhuǎn)化消費(fèi)基金為生產(chǎn)基金等問題。我記得很清楚，自從我在1980年5月于中共中央書記處研究室與國家勞動(dòng)總局聯(lián)合召開的勞動(dòng)工作座談會(huì)上提出采用股份制來振興我國經(jīng)濟(jì)的建議后，曹鳳岐是最早同我一起為股份制而奔走呼吁的北京大學(xué)教師之一。”

　　我記得1981年7月在煙臺(tái)的芝罘賓館開中央銀行研討會(huì)，我和厲老師住在一個(gè)宿舍里。厲老師向我提出一個(gè)問題，他說，鳳岐，你看中國用股份制來集資的辦法行不行？我說完全可以。厲老師說，那你就研究股份制問題。于是我開始研究。1982年到1983年我對(duì)中國的一些企業(yè)進(jìn)行了考察。我認(rèn)為，中國的企業(yè)尤其是國有企業(yè)存在的主要問題不是缺乏資金,而是企業(yè)經(jīng)營管理制度落后。企業(yè)對(duì)內(nèi)缺乏動(dòng)力,對(duì)外缺乏壓力。中國企業(yè)改革不是修修補(bǔ)補(bǔ)能解決問題的,而是要進(jìn)行制度性改革，就是要推行股份制。我最早公開提出股份制改革的觀點(diǎn)是在1984年,當(dāng)時(shí)我為《金融經(jīng)濟(jì)師手冊(cè)》(楊培新、易宏仁主編,北京出版社,1985年出版)一書寫了"社會(huì)主義條件下的股份制度"、"社會(huì)主義條件下的股份企業(yè)性質(zhì)"、"社會(huì)主義制度下股息和紅利的性質(zhì)"、"社會(huì)主義制度下有價(jià)證券發(fā)行、交易和管理"等條目，大約有10000字左右?！侗本┐髮W(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)1985年第一期發(fā)表了我的一篇文章《試論社會(huì)主義條件下的股份制度》(這篇文章由厲老師推薦到《北大學(xué)報(bào)》),闡述了股份制的性質(zhì),中國為什么要推行股份制以及中國如何推行股份制和開放股票市場(chǎng)等問題。這是我系統(tǒng)研究股份制的第一篇文章,這篇文章產(chǎn)生很大影響,后來被收錄到《論財(cái)產(chǎn)股份制》(韓志國、曹勇戎、王勇編,遼寧大學(xué)出版社1989年出版)一書中，按發(fā)表時(shí)間順序排列，列在全書的第一篇。

　　從此之后我開始了對(duì)股份制改革進(jìn)行了一發(fā)不可收拾的深入研究。

　　1989年1月,我又在《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》上發(fā)表了《再論社會(huì)主義條件下的股份制度》一文,全面闡述了用現(xiàn)代公司制度改造國有企業(yè)的問題。"七五"期間,我承擔(dān)了國家教委青年科研基金項(xiàng)目“中國企業(yè)股份制實(shí)施途徑與管理研究”，項(xiàng)目的成果之一《中國企業(yè)股份制的理論與實(shí)踐》(曹鳳岐主編,企業(yè)管理出版社)于1989年4月出版。這本書系統(tǒng)地論述了股份制的理論、股份制與經(jīng)濟(jì)體制改革、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、企業(yè)股份制實(shí)施途徑、我國企業(yè)股份制發(fā)展的外部環(huán)境、股份公司的組織與管理、股票發(fā)行、交易和管理、企業(yè)集團(tuán)與股份制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與股份制等,書中還列舉了我國幾家股份公司組建的實(shí)例。這本書關(guān)于股份制改革的理論方面有很大的創(chuàng)新和超前性,在股份制的實(shí)踐方面有很大的可操作性。1992年鄧小平同志南方講話以后,中國股份制改革又掀起了新的熱潮,在這種形勢(shì)下我對(duì)《中國企業(yè)股份制的理論與實(shí)踐》一書進(jìn)行了修訂,并于1993年1月出版。修訂版不僅進(jìn)一步完善了股份制理論，而且有更強(qiáng)的操作性。“八五”期間我又承擔(dān)了國家教育部重點(diǎn)科研項(xiàng)目"股份制理論與實(shí)踐",作為項(xiàng)目的研究成果之一,1998年出版了《股份制與現(xiàn)代企業(yè)制度》(曹鳳岐著,企業(yè)管理出版社)一書,對(duì)我國股份制改革的理論與實(shí)踐作了新的探討。1997年針對(duì)股份制改革中出現(xiàn)的新問題,我在《上海證券報(bào)》(1997年9月4日)上發(fā)表了《股份制改革路在何方》的文章，引起了各方面的高度重視。三十多年來,我發(fā)表了多篇有關(guān)股份制改革的文章,2001年出版的《股份經(jīng)濟(jì)論》(北京大學(xué)出版社，2001年)，收錄了我的30篇研究文章。從1985年到2005年20年時(shí)間，我在《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》發(fā)表了“十論”有關(guān)股份制改革的系列文章,在國內(nèi)產(chǎn)生較大影響。在一個(gè)學(xué)術(shù)雜志上用二十年的時(shí)間連續(xù)就一個(gè)問題發(fā)表10篇系列文章可能在國內(nèi)外尚屬首例。早期我還直接參與過北京旅行車股份有限公司、天龍股份有限公司和沈陽金杯股份有限公司的設(shè)計(jì)與改造工作。

　　股份制改革理論是我的科研理論最重要的組成部分之一。我對(duì)中國股份制改革的理論和實(shí)踐所作的貢獻(xiàn)，在我發(fā)表在《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)辦)上的“十論股份制”的文章中得以反映與體現(xiàn)，這10篇文章的題目和發(fā)表時(shí)間是：

　　《試論社會(huì)主義條件下的股份制度 》，1985年第1期?！对僬撋鐣?huì)主義條件下的股份制度》，1989年第1期?！度撋鐣?huì)主義條件下的股份制度》，1993年第3期?！秶衅髽I(yè)改革難點(diǎn)與對(duì)策——四論社會(huì)主義條件下的股份制度》，1996年第2期?！陡倪M(jìn)與完善我國公司制企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)——五論社會(huì)主義條件下的股份制度》 ，1997年第6期。《上市公司資產(chǎn)重組與并購——六論社會(huì)主義條件下的股份制度》，1999年第1期?！吨袊髽I(yè)集團(tuán)的組建與管理——七論社會(huì)主義條件下的股份制度》，2000年第4期?！墩搰泄蓽p持與流通——八論社會(huì)主義條件下的股份制度》 ，2002年第4期?！渡鲜泄径聲?huì)治理研究——九論社會(huì)主義條件下的股份制度》 ，2004年第3期?！渡鲜泄靖吖苋藛T股權(quán)激勵(lì)研究——十論社會(huì)主義條件下的股份制度》，2005年第6期。

　　2007年8月2日應(yīng)邀參加北大清華支援煙臺(tái)大學(xué)建設(shè)委員會(huì)第九次會(huì)議，乘車路過芝罘賓館，真是感慨萬千。因?yàn)?981年夏天，我和厲以寧教授來煙臺(tái)開中央銀行研討會(huì)，住在芝罘賓館。在這里，我們共同討論了在中國推行股份制問題?？梢哉f這里是最早提出在中國推行股份制，要對(duì)股份制改革進(jìn)行深入研究的地方。我有感而發(fā)，寫了《七律.芝罘回眸》：芝罘賓館面向東，日出大海一片紅。驚濤拍岸心緒湃，股份融資思潮涌。企業(yè)改革何處去，資本聯(lián)合必其中。而今星火燃遍地，回眸當(dāng)初自為榮。