■上海自貿(mào)區(qū)并不是簡(jiǎn)單的貿(mào)易自由化和開放，它承載著中國(guó)下一輪政府管理體制改革和中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放全面試驗(yàn)的重任。如果總結(jié)一年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)取得的成績(jī)主要是在政府行政管理體制改革方面，很多在自貿(mào)區(qū)先行先試的改革措施，已經(jīng)或者正在向全國(guó)推廣。就當(dāng)前看，自貿(mào)區(qū)已經(jīng)改革的政府管理體制涉及多個(gè)方面，重點(diǎn)是在投資管理體制和事中事后管理體制的構(gòu)建上。

　　■目前上海自貿(mào)區(qū)正在國(guó)家有關(guān)部門的指導(dǎo)配合下，構(gòu)建以六個(gè)子體系（國(guó)家安全審查制度、反壟斷審查制度、社會(huì)信用體系建設(shè)、企業(yè)年檢改成企業(yè)年度信息公布制度、建立政府間各部門信息共享平臺(tái)和統(tǒng)一監(jiān)管執(zhí)法體系、社會(huì)力量參與綜合監(jiān)管制度）為主要內(nèi)容的政府事中事后管理體制。如果能在上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)成功并在全國(guó)推廣，中央建立上海自貿(mào)區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略就成功了一大半。

　　中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)自掛牌運(yùn)行以來(lái)將近一年，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的各項(xiàng)改革開放措施在黨中央國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下正有條不紊地推進(jìn)。很多人從國(guó)外自由貿(mào)易園區(qū)的基本形態(tài)和經(jīng)驗(yàn)出發(fā)來(lái)套上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，覺(jué)得上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)展不夠快，對(duì)外開放的步伐也邁得不夠大。

　　其實(shí)，這些判斷本身存在一些誤區(qū)，因?yàn)樯虾Ｗ杂少Q(mào)易試驗(yàn)區(qū)并不是簡(jiǎn)單的貿(mào)易自由化和開放，它承載著中國(guó)下一輪政府管理體制改革和中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放全面試驗(yàn)的重任，推進(jìn)改革開放措施所涉及的復(fù)雜因素比簡(jiǎn)單的貿(mào)易自由化要多得多。如果總結(jié)一年的經(jīng)驗(yàn)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)取得的成績(jī)主要是在政府行政管理體制改革方面，很多在自貿(mào)區(qū)先行先試的改革措施，已經(jīng)或者正在向全國(guó)推廣。當(dāng)然，國(guó)務(wù)院總體規(guī)劃中所列的很多對(duì)外開放的領(lǐng)域和措施是需要在未來(lái)推進(jìn)和落實(shí)的，開放將成為明后年自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主色調(diào)。就上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行一年的情況進(jìn)行評(píng)估，我們需要正確理解和認(rèn)識(shí)以下幾點(diǎn)。

　　投資管理體制領(lǐng)銜政府管理體制改革

　　上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并不是傳統(tǒng)意義上的貨物貿(mào)易自由化區(qū)域，它承擔(dān)著中國(guó)下一輪改革開放試驗(yàn)田的重任，而改革的重點(diǎn)是政府管理體制按照國(guó)際慣例進(jìn)行重構(gòu)，其目標(biāo)即是按照黨的十八屆三中全會(huì)決議提出的“市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。這是一個(gè)非常艱巨的任務(wù)，因此上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)際上是承擔(dān)了比一般意義上貨物自由貿(mào)易區(qū)更加艱巨的任務(wù)。

　　就當(dāng)前看，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)改革的政府管理體制涉及多個(gè)方面，重點(diǎn)是在投資管理體制和事中事后管理體系的構(gòu)建上。

　　在對(duì)內(nèi)資投資的管理上已經(jīng)實(shí)施了先照后證的方式，企業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記和企業(yè)和代碼證已經(jīng)改在工商“一口受理”，繁瑣的程序統(tǒng)統(tǒng)撤銷，一次即可解決。企業(yè)注冊(cè)資本也改為認(rèn)繳制。在外資管理上，則實(shí)施了“負(fù)面清單”管理模式，負(fù)面清單外的海外投資享受準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，與內(nèi)資一視同仁。2014年新版的負(fù)面清單做了大幅度的削減，對(duì)外開放程度進(jìn)一步提高。截至2014年7月底，進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的外資企業(yè)1300多戶，90%以上都屬于負(fù)面清單之外的投資，無(wú)需再經(jīng)過(guò)商委（外資委）和發(fā)改委的審批，直接到工商登記。這些改革極大地便利了各類企業(yè)的投資，10多月內(nèi)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)新登記注冊(cè)的企業(yè)超過(guò)了1萬(wàn)家。如果沒(méi)有投資管理體制改革，這是不可能實(shí)現(xiàn)的。

　　對(duì)內(nèi)投資管理體制改革的同時(shí)，對(duì)外投資管理的改革也在推進(jìn)。自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的企業(yè)投資海外，無(wú)需事先審批，只需登記備案。對(duì)外投資的外匯管理也取消，無(wú)需事前向外管局申請(qǐng)外匯額度。

　　上述針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的改革措施陸續(xù)在全國(guó)范圍內(nèi)推廣，而對(duì)外資管理體制的改革，將隨著中美、中歐之間的雙邊投資協(xié)定談判的推進(jìn)，逐步向全國(guó)推廣，成為全國(guó)對(duì)外資管理的新模式。

　　當(dāng)前的重點(diǎn)改革是建立事中事后管理體系

　　改革了政府前置的審批和監(jiān)管，不等于政府放松管理。要更好地發(fā)揮政府的作用，就要在市場(chǎng)配置資源起決定作用后，政府能夠繼續(xù)按照市場(chǎng)原則控制好風(fēng)險(xiǎn)，管而不死。目前自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正在國(guó)家有關(guān)部門的指導(dǎo)配合下，構(gòu)建以六個(gè)子體系為主要內(nèi)容的政府事中事后管理體制。它們分別是：國(guó)家安全審查制度、反壟斷審查制度、社會(huì)信用體系建設(shè)、企業(yè)年檢改成企業(yè)年度信息公布制度、建立政府間各部門信息共享平臺(tái)和統(tǒng)一監(jiān)管執(zhí)法體系、社會(huì)力量參與綜合監(jiān)管（中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織參與監(jiān)管）的制度。這六個(gè)方面的子體系有些是中央相關(guān)部門的事權(quán)，在自由貿(mào)易區(qū)將實(shí)行中央授權(quán)的方式委托相關(guān)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)，比如國(guó)家安全審查和反壟斷審查就屬于這一類。而另外的則屬于地方政府的功能，比如社會(huì)信用體系的建設(shè)（包括信用信息平臺(tái)的構(gòu)建和營(yíng)運(yùn)）、企業(yè)年度信息公布、社會(huì)力量參與綜合監(jiān)管等。還有些需要中央部門參與協(xié)調(diào)的，如政府各部門信息共享平臺(tái)建設(shè)，則需要垂直管理的一些政府部門（條）與地方政府的一些職能部門（塊）相協(xié)調(diào)。

　　事中事后監(jiān)管體系的構(gòu)建是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，它關(guān)系到國(guó)務(wù)院總體規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放措施和經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制和可推廣的任務(wù)能否圓滿完成。因?yàn)檫@一事中事后管理體系如果能在上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)成功并在全國(guó)推廣，中央建立上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略就成功了一大半。此前，關(guān)于內(nèi)資投資登記注冊(cè)的改革已經(jīng)在全國(guó)推廣，現(xiàn)在國(guó)務(wù)院已經(jīng)決定將構(gòu)建政府信息共享平臺(tái)作為下一階段政府體制改革的重要內(nèi)容在全國(guó)推開。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政府事中事后管理體制的構(gòu)建將成為中國(guó)下階段政府行政管理體制改革的重要內(nèi)容。

　　金融體制改革和金融市場(chǎng)開放也是廣義的政府體制改革

　　上海自由貿(mào)易區(qū)的金融改革開放吸引著全球的目光，因?yàn)樗P(guān)乎上海國(guó)際金融中心建設(shè)，關(guān)乎人民幣國(guó)際化的進(jìn)程?！耙恍腥龝?huì)”關(guān)于上海自由貿(mào)易區(qū)金融改革開放的條例和實(shí)施細(xì)則現(xiàn)在都已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)，企業(yè)十分關(guān)注的“自由貿(mào)易賬戶”也開始落地，自由貿(mào)易區(qū)與海外的資金自由流動(dòng)和貨幣的自由兌換已經(jīng)起步。跨國(guó)企業(yè)人民幣“資金池”也陸續(xù)建立，利率已經(jīng)在自由貿(mào)易區(qū)先行一步實(shí)施市場(chǎng)化。自由貿(mào)易區(qū)的其他金融活動(dòng)，比如原油期貨和黃金期貨交易平臺(tái)也在搭建，未來(lái)這些期貨交易也將更加國(guó)際化和市場(chǎng)化。這些，都是為未來(lái)在更加廣泛的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行金融市場(chǎng)化和國(guó)際化的改革進(jìn)行的試驗(yàn)。但是，金融的改革開放與其他方面的改革措施有比較大的差異，就是其可復(fù)制和可推廣會(huì)更加謹(jǐn)慎，需要服從中國(guó)整體的金融改革開放步伐。金融市場(chǎng)牽一發(fā)會(huì)動(dòng)全身，風(fēng)險(xiǎn)的傳遞也會(huì)很迅速，控制風(fēng)險(xiǎn)忽視不得。因此，金融改革開放的措施在一些學(xué)者看來(lái)力度尚不夠大。

　　其實(shí)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的金融改革開放如果從未來(lái)推廣復(fù)制的角度看，對(duì)整個(gè)中國(guó)金融體制改革開放會(huì)具有超乎我們想象的重要意義。比如，自由貿(mào)易賬戶的設(shè)立。這一賬戶實(shí)際上為未來(lái)中國(guó)整個(gè)金融市場(chǎng)和金融體系開放開辟了一個(gè)渠道和雛形，因?yàn)橥ㄟ^(guò)這個(gè)賬戶資金可以實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)，前置的外匯管理措施也不再適用。如果這一賬戶的用途將來(lái)再根據(jù)需要拓展至金融交易，那么中國(guó)資本賬戶資金自由流動(dòng)和自由兌換就能立即實(shí)現(xiàn)。因此，分賬管理模式的資本賬戶開放和資本賬戶自由兌換已經(jīng)離我們不遠(yuǎn)。但是，我們必須看到，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融改革開放試驗(yàn)只是為全國(guó)金融改革和開放進(jìn)行試驗(yàn)和做準(zhǔn)備，何時(shí)推廣至全國(guó)，既取決于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革成功與否，也取決于中國(guó)整個(gè)金融體系市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)型和國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的需要。

　　自由區(qū)的金融改革和開放對(duì)上海國(guó)際金融中心建設(shè)會(huì)有重要的促進(jìn)作用，但是上海國(guó)際金融中心建成同樣需要中國(guó)整個(gè)金融體系改革和金融市場(chǎng)開放取得突破。上海國(guó)際金融中心功能的發(fā)揮和完善，無(wú)法簡(jiǎn)單地通過(guò)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的金融改革開放來(lái)實(shí)現(xiàn)。即便未來(lái)通過(guò)一系列的改革開放措施進(jìn)一步放開了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的金融交易，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融充其量也只能發(fā)展成為一個(gè)離岸金融市場(chǎng)，區(qū)內(nèi)的人民幣和外匯金融交易將形成一個(gè)扇面的與海外離岸市場(chǎng)連為一體的特殊市場(chǎng)，它與國(guó)內(nèi)人民幣為主體的金融市場(chǎng)的聯(lián)系取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開放程度。只有有了比較高水平的在岸市場(chǎng)對(duì)外開放，離岸市場(chǎng)和在岸市場(chǎng)的互動(dòng)程度才會(huì)提高，上海在岸市場(chǎng)對(duì)離岸市場(chǎng)的輻射才會(huì)增強(qiáng)，上海國(guó)際金融中心在人民幣跨境交易中的定價(jià)、清算結(jié)算、產(chǎn)品創(chuàng)新和信息發(fā)布中心地位才能夠有效地確立。

　?。ㄗ髡呦瞪虾Ｉ鐣?huì)科學(xué)院研究員、上海自由貿(mào)易區(qū)研究協(xié)調(diào)中心秘書長(zhǎng)）