持續(xù)督導(dǎo)期未履行審慎核查義務(wù) 申萬(wàn)宏源承銷保薦再因新三板業(yè)務(wù)收警示函

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月16日訊 日前，西藏證監(jiān)局公告對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源承銷保薦”)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　西藏證監(jiān)局稱，申萬(wàn)宏源承銷保薦作為拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)超毅世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“超毅網(wǎng)絡(luò)”)的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間，未履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營(yíng)業(yè)收入、虛增利潤(rùn)總額、虛增應(yīng)收賬款等情形，且存在未按期披露超毅網(wǎng)絡(luò)重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)的問(wèn)題，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

　　值得注意的是，11月26日，寧波證監(jiān)局也曾公告對(duì)申萬(wàn)宏源承銷保薦采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，理由為申萬(wàn)宏源承銷保薦督導(dǎo)的寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“友聯(lián)盛業(yè)”)存在未履行掛牌公司收購(gòu)信息披露義務(wù)、信息披露文件存在虛假記載、收購(gòu)過(guò)渡期違規(guī)改選董事會(huì)等問(wèn)題，申萬(wàn)宏源承銷保薦作為友聯(lián)盛業(yè)主辦券商，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者了解到，北交所、新三板業(yè)務(wù)近年來(lái)為申萬(wàn)宏源頗為重視的投行特色業(yè)務(wù)，2023年時(shí)公司曾獲北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)總分第二名，近一段時(shí)間其卻在執(zhí)業(yè)質(zhì)量，尤其是合規(guī)質(zhì)量方面或表現(xiàn)相對(duì)欠佳。

　　北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司此前發(fā)布2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，申萬(wàn)宏源以114.09的合計(jì)分值在102家證券公司(其中12家證券公司子公司納入母公司合并評(píng)價(jià))中位列第十八位。今年前兩個(gè)季度時(shí)，其位次分別為第十二位、第五位，第三季度排位較前兩個(gè)季度均出現(xiàn)較大幅下滑。

　　具體而言，分項(xiàng)目來(lái)看，申萬(wàn)宏源第三季度專業(yè)質(zhì)量得分為24.09，在102家證券公司中位列第七位；合規(guī)質(zhì)量扣分共10分，為102家證券公司中扣分最多的一家，分別由保薦業(yè)務(wù)、掛牌推薦業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)，該三項(xiàng)業(yè)務(wù)扣分值分別為4分、2分、4分。

　　根據(jù)《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量主要從專業(yè)服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以100分為基礎(chǔ)分，專業(yè)質(zhì)量得分加分，合規(guī)質(zhì)量扣分，綜合計(jì)算后排名。