中銀證券未勤勉盡責(zé)收警示函 合規(guī)問題頻發(fā)遭監(jiān)管“點(diǎn)名”

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月10日訊 日前，安徽證監(jiān)局對中銀證券及相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人周培采取出具警示函措施的決定。

　　據(jù)悉，此次處罰針對的是中銀證券在負(fù)責(zé)銅陵天海流體控制股份有限公司(以下簡稱“天海流體”)推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分的問題。

　　需要注意的是，近期，中銀證券多次被證監(jiān)局點(diǎn)名，涉及投顧私下代客交易、營業(yè)部員工違規(guī)操作等。

　　在新三板掛牌時未如實(shí)披露實(shí)控人股份代持行為

　　公開信息顯示，天海流體于2015年5月27日掛牌新三板，中銀證券為主辦券商。根據(jù)公司掛牌時披露的《公開轉(zhuǎn)讓說明書》，公司控股股東、實(shí)際控制人均為王勝原。

　　截至掛牌時，天海流體時任董事長王勝原代趙敏持有公司股份685.80萬股，代持比例為76.20%，但天海流體在公開披露文件中未真實(shí)準(zhǔn)確披露控股股東、實(shí)際控制人以及歷史股份代持情況。

　　2015年天海流體第二次股票定向發(fā)行過程中，趙敏通過委托王勝原代其出資，王勝原代趙敏持有公司股份482.60萬股。直至2019年9月，雙方股份代持關(guān)系解除，公司于2023年12月補(bǔ)充披露了《關(guān)于股權(quán)代持及解除的公告》(補(bǔ)發(fā))。

　　基于上述違規(guī)情形，全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為時任董事長王勝原參與代持，未能忠實(shí)、勤勉盡責(zé)，未能如實(shí)披露代持，對天海流體前述違規(guī)負(fù)有責(zé)任。趙敏作為代持參與主體及代持還原后公司實(shí)際的控股股東、實(shí)際控制人同樣負(fù)有責(zé)任。因此，天海流體、王勝原、趙敏最終被監(jiān)管予以公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監(jiān)局對天海流體、趙敏、王勝原采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，天海流體于2023年10月26日審議通過北交所上市議案，并于同年12月22日向北交所遞交上市申請材料，目前，天海流體在北交所上市申請未有新進(jìn)展，后續(xù)上市進(jìn)程尚待進(jìn)一步觀察。

　　中銀證券合規(guī)問題頻發(fā)

　　根據(jù)主辦券商推薦報(bào)告顯示，中銀證券稱對天海流體進(jìn)行了盡職調(diào)查，主要了解事項(xiàng)公司基本情況、歷史沿革等。但中銀證券在披露公司股權(quán)事項(xiàng)時并未提到天海流體曾存在的代持情況，并在內(nèi)核意見中表明，不存在持有天海流體股份或在天海流體任職以及存在其他可能影響其公正履行職責(zé)的情形。

　　此后，在天海流體和中銀證券出具的反饋意見回復(fù)內(nèi)容中，中銀證券表示“經(jīng)核查，王勝原直接持有77.60%的股份，且股東已出具承諾，上述股份不存在代持行為，王勝原能夠?qū)具M(jìn)行控制，為公司控股股東和實(shí)際控制人?！?/p>

　　綜合各方公告及監(jiān)管罰單來看，天海流體在掛牌期間存在股份代持的情況，但股東卻出具承諾書并表明不存在代持行為，中銀證券在推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，存在對天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分的問題，因此中銀證券與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人周培被監(jiān)管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時將被記入證券期貨誠信檔案。

　　值得注意的是，近期中銀證券內(nèi)控問題頻發(fā)。

　　12月6日，重慶證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，劍指中銀證券投顧私下接受客戶委托買賣證券的違法行為。

　　經(jīng)監(jiān)管查明，2018年7月至2023年7月期間和2020年至2023年3月期間，中銀證券重慶兩江新區(qū)證券營業(yè)部投資顧問譚新華分別私下接受兩客戶委托買賣證券，共收取兩客戶17.46萬元。

　　為此，重慶證監(jiān)局認(rèn)為，譚新華作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券的行為違反相關(guān)規(guī)定，決定對譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬元，并處以罰款34.92萬元。

　　此外，10月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布多則行政管理措施公告，涉及中銀證券兩家營業(yè)部及相關(guān)人員。

　　經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。該營業(yè)部長期未關(guān)注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，對現(xiàn)任負(fù)責(zé)人丁卓、涉事員工管曉琳采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；對時任負(fù)責(zé)人劉向領(lǐng)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　同日，中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部因存在指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)、代為履職事項(xiàng)未按規(guī)定向浙江證監(jiān)局報(bào)告；基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格兩項(xiàng)違規(guī)情形，該營業(yè)部及營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人孫霞分別被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。