融鈺集團(tuán)及董事長遭通報(bào)批評 對外擔(dān)保4億元未及時(shí)信披

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月28日訊 深交所近日發(fā)布了關(guān)于對融鈺集團(tuán)股份有限公司(簡稱“融鈺集團(tuán)”；證券代碼：002622)及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定。經(jīng)查明，融鈺集團(tuán)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

　　一、對外擔(dān)保未履行審議程序及信息披露義務(wù)

　　根據(jù)(2018)京04民初639號(hào)民事判決書，2017年10月，融鈺集團(tuán)為上海彰銜實(shí)業(yè)有限公司對江陰華中投資管理有限公司和徽商銀行合肥瑤海工業(yè)園小微支行所負(fù)全部債務(wù)提供不可撤銷的無限連帶責(zé)任保證擔(dān)保，金額合計(jì)4億元，占融鈺集團(tuán)2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的34.20%。融鈺集團(tuán)未就該擔(dān)保事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù)。

　　二、重大訴訟信息披露不及時(shí)

　　2019年2月12日，北京市第四中級(jí)人民法院向融鈺集團(tuán)送達(dá)(2018)京04民初639號(hào)民事訴訟案件傳票。2020年2月4日，融鈺集團(tuán)獲悉投資者投訴公司存在金融借款合同擔(dān)保糾紛事宜，涉及中國裁判文書網(wǎng)刊登的《江陰華中投資管理有限公司與融鈺集團(tuán)股份有限公司等金融借款合同糾紛一審民事判決書》((2018)京04民初639號(hào))。上述訴訟事項(xiàng)涉及金額4.04億元，占融鈺集團(tuán)2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的31.55%。融鈺集團(tuán)未就上述訴訟及其進(jìn)展及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2020年3月18日才對外披露。

　　深交所指出，融鈺集團(tuán)上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條，深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.15條、第7.3條、第7.6條、第11.1.1條及深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第8.3.1條、第8.3.4的規(guī)定。

　　融鈺集團(tuán)董事長兼董事會(huì)秘書、時(shí)任總經(jīng)理尹宏偉未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條的規(guī)定及深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.1條、第3.1.10條、第3.1.14條、第3.4.6條的規(guī)定，對融鈺集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　融鈺集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧強(qiáng)未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015

　　年修訂)》第3.1.1條、3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對融鈺集團(tuán)上述第一項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　融鈺集團(tuán)總裁陸璐未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.1條、3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對融鈺集團(tuán)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，深交所決定：

　　一、對融鈺集團(tuán)股份有限公司給予通報(bào)批評的處分。

　　二、對融鈺集團(tuán)股份有限公司董事長兼董事會(huì)秘書、時(shí)任總經(jīng)理尹宏偉、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧強(qiáng)和總裁陸璐給予通報(bào)批評的處分。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第7.3條：上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：

　　(一) 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；

　　(二) 簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)時(shí)；

　　(三) 公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第7.6條：上市公司按照本規(guī)則第 7.3 條或者第 7.4 條規(guī)定履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定持續(xù)披露有關(guān)重大事件的進(jìn)展情況：

　　(一) 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露決議情況；

　　(二) 公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或者協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露意向書或者協(xié)議的主要內(nèi)容；

　　上述意向書或者協(xié)議的內(nèi)容或者履行情況發(fā)生重大變更，或者被解除、終止的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露變更、解除或者終止的情況和原因；

　　(三) 已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露批準(zhǔn)或者否決情況；

　　(四) 已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；

　　(五) 已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過戶事宜；

　　超過約定交付或者過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶；

　　(六) 已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露事件的進(jìn)展或者變化情況。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.1.1條：上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值 10%以上，且絕對金額超過一千萬元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評；

　　(二) 公開譴責(zé)。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評；

　　(二) 公開譴責(zé)；

　　(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.4條：上市公司董事會(huì)秘書違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評；

　　(二) 公開譴責(zé)；

　　(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。

　　以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.1條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，并嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾。

　　《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.10條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報(bào)告和披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.14條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲悉上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：

　　(一)占用公司資金，挪用、侵占公司資產(chǎn)的；

　　(二)要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的；

　　(三)對公司進(jìn)行或者擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的；

　　(四)持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化的；

　　(五)持有、控制公司 5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置信托或者被依法限制表決權(quán)的；

　　(六)自身經(jīng)營狀況惡化，進(jìn)入或者擬進(jìn)入破產(chǎn)、清算等程序的；

　　(七)對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有較大影響的其他情形。

　　公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或者披露內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對融鈺集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定

　　當(dāng)事人：

　　融鈺集團(tuán)股份有限公司，住所：吉林省吉林市船營區(qū)迎賓大路98號(hào)；

　　尹宏偉，融鈺集團(tuán)股份有限公司董事長兼董事會(huì)秘書、時(shí)任總經(jīng)理；

　　鄧強(qiáng)，融鈺集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；

　　陸璐，融鈺集團(tuán)股份有限公司總裁。

　　經(jīng)查明，融鈺集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“融鈺集團(tuán)”)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

　　一、對外擔(dān)保未履行審議程序及信息披露義務(wù)

　　根據(jù)(2018)京04民初639號(hào)民事判決書，2017年10月，融鈺集團(tuán)為上海彰銜實(shí)業(yè)有限公司對江陰華中投資管理有限公司和徽商銀行合肥瑤海工業(yè)園小微支行所負(fù)全部債務(wù)提供不可撤銷的無限連帶責(zé)任保證擔(dān)保，金額合計(jì)4億元，占融鈺集團(tuán)2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的34.20%。融鈺集團(tuán)未就該擔(dān)保事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù)。

　　二、重大訴訟信息披露不及時(shí)

　　2019年2月12日，北京市第四中級(jí)人民法院向融鈺集團(tuán)送達(dá)(2018)京04民初639號(hào)民事訴訟案件傳票。2020年2月4日，融鈺集團(tuán)獲悉投資者投訴公司存在金融借款合同擔(dān)保糾紛事宜，涉及中國裁判文書網(wǎng)刊登的《江陰華中投資管理有限公司與融鈺集團(tuán)股份有限公司等金融借款合同糾紛一審民事判決書》((2018)京04民初639號(hào))。上述訴訟事項(xiàng)涉及金額4.04億元，占融鈺集團(tuán)2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的31.55%。融鈺集團(tuán)未就上述訴訟及其進(jìn)展及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2020年3月18日才對外披露。

　　融鈺集團(tuán)上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.15條、第7.3條、第7.6條、第11.1.1條及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第8.3.1條、第8.3.4的規(guī)定。

　　融鈺集團(tuán)董事長兼董事會(huì)秘書、時(shí)任總經(jīng)理尹宏偉未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條的規(guī)定及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.1條、第3.1.10條、第3.1.14條、第3.4.6條的規(guī)定，對融鈺集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　融鈺集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧強(qiáng)未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015

　　年修訂)》第3.1.1條、3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對融鈺集團(tuán)上述第一項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　融鈺集團(tuán)總裁陸璐未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.1條、3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對融鈺集團(tuán)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：

　　一、對融鈺集團(tuán)股份有限公司給予通報(bào)批評的處分。

　　二、對融鈺集團(tuán)股份有限公司董事長兼董事會(huì)秘書、時(shí)任總經(jīng)理尹宏偉、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧強(qiáng)和總裁陸璐給予通報(bào)批評的處分。

　　對于融鈺集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會(huì)公開。

　　深圳證券交易所

　　2020年4月24日